，中国证监会于1994年8月16日发布了《关于在深交所挂牌的上市公司股份全部在深圳证券登记有限公司托管的函》（证监函字〔1994〕40号）和《关于在 登记实践中，无论是股票、债券还是基金的登记，都是通过协议来实现的。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司做为登记服务方（乙方）与拟登记方（ ...
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较大”，后罪要求“数额巨大，后果严重或有其他严重情节。” 集资诈骗罪与欺诈发行股票、债券罪的区别 二罪均属非法集资性犯罪，都包含欺诈因素。其界限如下 犯罪主体不同，后罪是特殊主体，欺诈发行股票的行为主体只能是经批准以募集方式设立股份有限公司的自然人或单位；欺诈发行公司、企业债券的行为主体是经批准的具有 ...
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得到了确认，《公司法》第129条规定，公司发行的股票由法定代表人签名，公司盖章；第156条规定公司发行债券也必须由法定代表人签名，公司盖章。《民事诉讼法》 发展出版社，2005年版第163页。 [14] 《公司法》第九十五条：股份有限公司的发起人应当承担下列责任：（一）公司不能成立时，对设立行为所产生 ...
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，并采取纠正措施。 （2）．《证券法》第59条规定：公司公告的股票或者公司债券的发行和上市文件，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述 有以下几类： （一）发行人、发起人：发行人是指具有股票发行资格的股份有限公司，包括经成立的股份有限公司和经批准拟成立的股份有限公司。发行人是证券发行中的首要 ...
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沪深证券交易所上市的公司及发行境外上市外资股的境内股份有限公司。同时，《试点办法》规定，公司债券发行审核制度采用核准制，引进股票发行审核中已经比较 等 主要限制在固定资产投资和技术革新改造方面，并与政府部门的审批项目直接相关 信用来源 公司债的信用来源是发债公司的资产质量、经营状况、盈利水平和持续盈利 ...
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大的银行被称为「主持银行」（hausbank），银行最初介入是公司债权人，当公司股票上市或无法如期偿还贷款时，银行就将债权转换为股权，银行就由公司的 的股份法，采用监察人制度与董事平行并列的特别监察机关，以监督董事执行业务的制度设计。1937年颁布的股份法，规定股份有限公司的构造变革，有关监察制度， ...
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股票，但一旦具有以非法占有为目的这一因素，就不以擅自发行股票、债券罪来处罚，而只能以集资诈骗罪来处罚。因此，起草人认为集资诈骗罪是非法 （1946），p.299. [32]《中国人民银行办公厅关于沈阳长港蚁宝酒业有限公司集资活动性质认定的批复》（银办函【2001】 178号）。 [33]按照相关报道， ...
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但这两个交易合并在一起，实现了A向社会公开发行股份的目的，B不过是A公开发行股票的管道而已。因此，各国在界定公开发行时，往往还 1946），p.299. [32]《中国人民银行办公厅关于沈阳长港蚁宝酒业有限公司集资活动性质认定的批复》（银办函[2001] 178号）。 [33]按照相关报道，养殖户需要 ...
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，有条件增加资本应限于以下目的：1.用于保证可兑换债券的债权人的兑换权和新股票认购权。2.用以准备多个企业的合并。3.用于保证公司职工以支付现金为条件认购新股票 方式和出资额（第22条第（三）项、第（六）项）、股份有限公司的章程应载明公司的股份总额、每股金额和注册资本（第79条第（四）项）、注册资本 ...
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案例二：被告人吴某，上海某投资有限公司负责人，获悉上海某股份有限公司欲股权转让、增资扩股，遂以某投资有限公司的名义与该公司签订委托协议，对该公司增资 债券行为方式表现为未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券的行为；非法经营罪行为方式表现为未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货 ...
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