权力中心董事会引入无利害关系人从而抑制利害关系人的内部控制，这一切的前提却是董事会成为公司权力中心，更进一步来说，只有出现两权分离，才有独立董事存在 在中国，由交易所指定的《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》 《深圳证券交易所中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》等制度虽然 ...
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权力中心董事会引入无利害关系人从而抑制利害关系人的内部控制，这一切的前提却是董事会成为公司权力中心，更进一步来说，只有出现两权分离，才有独立董事存在 在中国，由交易所指定的《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》 《深圳证券交易所中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》等制度虽然 ...
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机构重大风险事件报告制度》 《融资性担保公司公司治理指引》 《融资性担保公司信息披露指引》 《融资性担保公司内部控制指引》 《天津市商业保理业试点管理办法 存款业务的商业银行等银行金融机构，也可以是不能经营吸收公众存款业务的证券公司等非银行金融机构，还可以是其他非金融机构。 本罪在主观方面表现为故意 ...
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任何会影响他们作为委员会成员独立判断的关系。(注：何美欢：《公众公司及其股权证券》，北京大学出版社1999版，第513页。) 独立董事制度在美国设立之初 过程的科学性、效益性、安全性，加强公司的竞争力，预防公司总裁和其他公司内部控制人为所欲为、鱼肉公司和股东利益，强化公司内部民主机制，维护小股东和其他 ...
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使国有企业所有权债权化。20世纪80年代放权让利式的改革，虽然为激活企业内部活力发挥了相当大的作用，但由于承包、租赁契约本身的期限性，导致企业 、大庆市体改委、大庆市工商局、哈尔滨会计师事务所、万邦律师事务所及主承销商申银万国证券公司）联手操作通过虚假陈述骗取上市资格的典型案例，其中各级有关部门对国有 ...
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的合理安排，双管齐下，才能保证独立董事不受股东中任何一方或者非独立董事的控制，从而进一步保证其独立性。 2、独立董事的选任机制 《指导意见》对上市 《公司法》[M].高等教育出版社。2003年。 [2]、吕心为。《试论我国上市公司内部监督制度的立法完善》。. [3]、黄宙辉《我国的独立董事》 [4]、 ...
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关联交易的考察 我国目前证券监管部门对于上市公司的关联交易问题极为关注。我国进行国有资产重组并上市后，国家股的股东控制着该上市公司，其所属其他经营实体 关系产生的具有消极作用的内部活动与安排进行管制，以保持子公司及其债权人以及子公司少数股东的利益。 五、关联交易的立法完善 我国法律对关联交易的规范力度 ...
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任何会影响他们作为委员会成员独立判断的关系。(注：何美欢：《公众公司及其股权证券》，北京大学出版社1999版，第513页。) 独立董事制度在美国设立之初 过程的科学性、效益性、安全性，加强公司的竞争力，预防公司总裁和其他公司内部控制人为所欲为、鱼肉公司和股东利益，强化公司内部民主机制，维护小股东和其他 ...
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诱骗投资者买卖证券罪中的犯罪主体即是特殊主体。包括：证券交易所、证券公司、证券业协会或证券管理部门以及在上述单位的从业人员或工作人员才可以成为此罪的主体。 4、 没有较好的转观。首先，我们应完善证券市场的内控机构，从源头上、制度上防止证券犯罪现象的发生，及时发现内部控制中所出现的一些问题。其次，加强对 ...
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2006年7月2日，中国证券监督管理委员会发布《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》，并于8月1 （RegulationT），适用于证券商。它规定证券商对顾客信用交易的贷款不得超过供抵押证券的最大贷款价值。（2）U规则（RegulationU），适用于银行。它 ...
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