实陈述的影响，仍会采取先前决定的行动，则原告的损失不可归因于被告。信赖要件的设立，其用意无非在于避免Rule 10b-5 沦为投资损失的保险（scheme of investorsinsurance）。但如依传统的信赖证明要求原告证明其实际的信赖，就会因举证责任的苛刻，使得原告无法满足Rule ...
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对纽约交易所构成了有力的挑战和竞争的今天，STAQ和NET已然不复存在，其所谓后身证券公司代办业务股份转让市场则明确的被定位为两大交易所股票的回收站，谈上 境外上市在相当程度上意味着优质上市资源的外流，对一国资本市场来说是一种损失，而如果在境内能够通过多个交易所良性竞争来获得境外上市的种种类似正面效应 ...
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的交易类型纳入非正统交易中。由于我国明确规定了交易对象是公司股票，也就将公司债券、政府债券、投资基金、衍生证券都排除在外。即使范围限缩在公司股票， 则从一家公司所获得的短线交易的利益，会因为另一家公司的损失而抵消。在这种情况下，该行为人不至于贪图短线交易的利益。[19] 其中，前两条即是在Kern案中 ...
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的交易类型纳入非正统交易中。由于我国明确规定了交易对象是公司股票，也就将公司债券、政府债券、投资基金、衍生证券都排除在外。即使范围限缩在公司股票， 则从一家公司所获得的短线交易的利益，会因为另一家公司的损失而抵消。在这种情况下，该行为人不至于贪图短线交易的利益。[19] 其中，前两条即是在Kern案中 ...
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和深化改革的意见》的第六部分提出“逐步建立健全外部董事和独立董事制度”，规定了独立董事享有四大权力***；《证券公司内部控制指引》第一节第十五条要求“公司 咨询、建议，因而一般被视为善意的业余者或旁观人[⑧].在美国，《1940年投资公司法》第10（a）条即规定40%以上的董事须为“独立人士”，但这类 ...
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企业经营机制的转变而诞生的，因而其肩负的首要职能是“国企转制”，其次才是投资融资体制改革和国有资产结构调整与产业结构调整，提高资源配置效率的要求。一 发展。到1998年底为止，我国境内上市公司已达843家；开办证券公司90家；兼营证券业务的信托公司237家，下属证券营业部2400多家，有43家境内企业 ...
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”，当年就获利35.54亿元。其它各类证券公司、投资公司也纷纷通过炒股赢得暴利。 投机性投资造成两大恶果：第一，上市公司发起股东和资金实力强大的机构投资者只 的从业行为进行独立侦查，并允许这些机构和人员从侦破案件为股东和企业挽回的损失中依照约定或法律规定的比例获得奖励性分成，以提高对有关违法行为的查处 ...
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资公司所开展的经营活动，本质上属于只有证券公司才能依法开展的融资活动，不仅规避了监管部门对融资融券业务中资金来源、投资标的、杠杆比例等诸多方面的限制，也 因使用配资所产生的收益的，人民法院不予支持。 用资人以其因使用配资导致投资损失为由请求配资方予以赔偿的，人民法院不予支持。用资人能够证明因配资方采取 ...
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.【违反《公司法》第16条构成越权代表】为防止法定代表人随意代表公司为他人提供担保给公司造成损失，损害中小股东利益，《公司法》第16条对法定代表人的代表 ，若未经股东大会决议同意即为股东或实际控制人提供担保，将会给上市公司及其股东甚至整个证券市场带来潜在风险，一旦债务人（股东）未按期清偿债务，上市公司 ...
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发生，这种行为便是当下值得警惕的金融诈骗！手段一：冒充正规证券公司欺诈第一种是冒充正规金融证券交易公司的欺诈手段，骗子伪造交易系统，利用荐股类话术，以 和行骗方式，希望大家被骗后及时拿起法律武器通过维权的方式挽回损失，并且远离任何形式的网络投资平台！建议投资者在遇到以下的情况，一定要提高警惕：一是宣称 ...
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