；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。 （二）银行贷款融资中的刑事法律风险 向金融机构贷款仍然是当前我国企业解决融资问题的主要渠道。但中小企业普遍存在着企业 贷款后用于炒股、投资等方式牟取利益，采用提供或者使用虚假交易项目、证明文件、物权证明等市场交易事实或者虽然不是虚假事实，但对金融机构隐瞒贷款等使用 ...
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为防范系统性风险，法规往往强制性要求机构投资者必须进行分散化投资，这在相当程度上抑制了机构投资者参与所投资企业管理的积极性。与作为金融中介的机构投资者相比 合伙事务的能力。其三，赋予有限合伙人过多的参与权可能妨碍分工专业化，并导致投资效率的减损。 总体而言，有限合伙人执行合伙事务的领域大致可以分为两类 ...
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和资信度越高，商业银行的金融风险越小。为降低国家作为公司单一股东的投资风险，减少在选择和监督胜任的国家股权代理机构和人员方面所面临的多层 利害关系人的利益，应当避免有望起死回生的负债公司关门破产。这应当成为当前防范和化解金融危机的重要措施。允许债务人公司与债权人之间通过妥协，允许债务人公司在一定时日内 ...
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的风险。使得我们不得不考虑，到底是私募机制如何发展下去，如何从增强信托投资风险意识、信息披露、营销手段、监管体系等多个方面考虑统筹协调的问题。同时， ，自身直接理财、投资运作的能力较强。他们一方面缺乏需要专业机构理财的欲望，另一方面也成为银行、保险、证券、基金等各种其他主流金融机构发展客户的重要对象， ...
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金融机构的经营管理及其业务活动是否在合理风险范围之内，确认经营风险所在，并督促金融机构控制风险。风险性监管为金融机构实施规避型创新提供良好的外部环境，也将 等企业法人；第四十三条规定商业银行在中国境内不得向非银行金融机构和企业投资。而AMC业务上属于金融企业，但无相应法律法规约束，可以自由接收、管理、 ...
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到金融交易市场中投资者的财产权益。 老鼠仓犯罪的不法构造在于，将经由金融机构投资于金融市场中的相关经营资产作为替自己或他人牟取利益的工具，利用信息不对称 ）。如前所述，老鼠仓不法行为的本质是利用他人资产的经营信息，为自己牟利或转嫁风险，刑法对其进行规制的目的在于保护其他相关投资者的财产权益。据此，这里 ...
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企业信贷风险频频爆发（参见下表）。从表中不难看出，关联企业贷款风险常常涉及多家金融机构，贷款金额巨大。虽然这些系列案例中没有公开的银行信贷损失详细数额，但 月21日 新疆德隆集团（唐万里） 金额巨大，具体不详，仅湘火炬、合金投资、新疆屯河三家上市公司截止2003年末，借款余额即达59．91亿元 德隆 ...
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应中止执行的通知》，[19]之后在中农信、中创公司、中国投资银行、广东国投等问题金融机构的处置过程中无不适用，并在历次清理整顿城市信用社[20]、信托 年《企业破产法》颁布之后，其中第134条规定了国务院金融监督管理机构依法对出现重大经营风险的金融机构采取接管、托管等措施的，可以向人民法院申请中止以该 ...
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金融监管的起点。作为中央银行的范本之一的美国联邦储备委员会的建立就是为了维护金融稳定。[3] 在金融法较为集中出台的20世纪30年代，这些金融法出台的目的也 分隔银行、保险和投资银行活动的《1933年银行法》。很多人认为，正是《金融服务现代化法》使得贪婪的华尔街金融机构可以肆无忌惮地转嫁风险，躲过监督 ...
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募股权投资基金有四种：一是专门的独立投资基金，拥有多元化的资金来源。二是大型的多元化金融机构下设的投资基金。这两种基金具有信托性质，他们的投资者包括 每次投资以企业达到事先设定的目标为前提。实施积极有效的监管是降低投资风险的必要手段，但需要人力和财力的投入，会增加投资者的成本，因此不同的基金会决定恰当 ...
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