公开等政治民主思想的深深烙印，证券交易委员会主张证券管理公开、信息公开，对证券市场监管以法律手段为主，1934年《证券交易法》中的反垄断、反欺诈、 主体严厉追究其法律责任，才能保证信息披露制度真正得以落实，投资者利益得到切实保护。 第五，进一步推进股权分置改革。上市公司的股权结构直接体现了我国资本市场 ...
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使监事会的监督功能大大强化，使上市公司的很大一部分问题在内部解决。 4．信息披露 新证券法对上市公司上市时以及上市后的信息披露制度做了比较完善的规定。首先， 第66条），新证券法还要求公开披露公司的实际控制人。增设高管人员的信息披露义务（第68条）。 新的公司法和证券法在上市公司方面对监管风险的转移和 ...
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缺点（如远离经营层的信息、对公司了解不深、利益驱动不足）也很难成为董事会理想模式。在我国引入独立董事制度之前，绝大多数上市公司的董事会属第1种 的有1.7%，上级主管部门推荐的0.57%，公开招聘占1.99%，其他途径有7.1%[2].《指导意见》第4条授权上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市 ...
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交易管理暂行条例》第47、60、63条及《公开发行股票公司信息披露实施细则（试行）]都要求能对上市公司股票的市场价格产生较大影响而投资人尚未得知的 的公司收入分配与股票回购和库存相互关系方面的法律条款，使得围绕我国上市公司的股票回购与库存制度的法律法规体系更加健全和完善。参考文献：1、BRADLEY， ...
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5‰以上的发行在外的普通股，也就是说， 任何个人均不可能对一家上市公司取得控制地位，由控制而获得内幕信息的可能性也就大为降低，因此，《办法》将自然人股东排除 状态的信息，这是世界上绝大多数国家和地区证券立法共同认可的准则。至于信息公开的时间或场合的具体标准，目前通行的做法有以下几种：一，以新闻发布会的 ...
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是指在证券发行、交易过程中，若干知道有关上市公司未公开之重要信息的人不法地利用此项信息，从事有关该公司股票的买进、卖出，目的在于不法获利或避免 ，就应当依法承担内幕交易的法律责任。完善内幕知悉人管理制度，依法规范内幕信息知情人奖惩制度，完善我国法律规范中对上市公司的高级管理人员等及意外获取内幕信息人员 ...
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。在证券服务机构进行信息披露时,上市公司和投资人也在对其进行监督,以实现市场参与主体之间的互相监督。同时,应重视法律追责制度,通过严厉惩戒违法的 。但是,有关调查结果显示,36目前证券服务机构市场竞争激烈,在公司治理模式日益完善的背景下,上市公司信息披露出现问题最大的可能,便是证券服务机构为业绩主动 ...
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推出的第二项绿色金融政策。(三)绿色证券政策绿色证券政策是指以上市公司环保核查制度和环境信息披露制度为核心，通过调控社会募集资金投向，遏制高能耗和高污染行业过度 方面，已有一些具体规定，但仍然还存在着需要完善的地方。首先，关于核查信息公开的问题，仅规定了对环保总局进行核查的结论予以公示，对于由省级环保 ...
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推出的第二项绿色金融政策。(三)绿色证券政策绿色证券政策是指以上市公司环保核查制度和环境信息披露制度为核心，通过调控社会募集资金投向，遏制高能耗和高污染行业过度 方面，已有一些具体规定，但仍然还存在着需要完善的地方。首先，关于核查信息公开的问题，仅规定了对环保总局进行核查的结论予以公示，对于由省级环保 ...
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的人员、资产、财务分开，机构、业务独立。 第十八条 上市公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行效率、合法合规和财务报告的可靠性，内部控制的有效性 的规定。 第四节 发行程序 第三十五条 上市公司申请发行优先股，董事会应当按照中国证监会有关信息披露规定，公开披露本次优先股发行预案，并依法就以下事项 ...
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