即为公司法、票据法、信托法和保险法等法律制度。经济法主要规定了商事活动中商事主体的竞争行为规范、竞争规则以及政府如何对不正当竞争行为和垄断行为进行调整，以 。三是要加强监管，对上市公司违规行为、恶意包装上市以及与操纵股市、散布虚假信息息和隐瞒真实信息等违法行为进行严厉惩处。 （三）关于证券民事责任。 ...
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的阶段性，其中20世纪80年代至90年代初，所关注的主要是关于国有企业内部活力不足的问题，所采用的基本制度形式是所谓债权式模式（2），其核心是 做法的合理性似乎得到默认，非流通股控制上市公司，侵犯中小股东利益的现象比比皆是。 其次，金融资源的最优配置，证券监管的另一个目的便在于确保金融资本在一国经济 ...
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是使公司公开发行股份，又因为公开发行股份与股份上市交易需一体审查。因此，变更后应使公司具备上市公司条件，如注册资本、财务状况等。该条件是否确实具备了 的，且股东人数超过发起人法定最高限额的，证券监管机构也将其视为公开公司。 [20]前引?瑏瑡，第289页。 [21]参见《关于公司法制现代化的纲要试案的 ...
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风向标。2000年前后发生安然等公司丑闻引起各界对政府加强评级机构监管的期待。次贷危机后修改一系列监管规则可以看作危机催逼下的亡羊补牢之举。变革往往孕育于 市场和银行间债券市场信用评级规范》，证监会的《证券市场资信评级业务管理暂行办法》、《资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则》等，这些文件不仅 ...
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提供的虚假会计信息与政府有一定的关系；或以为政府对上市公司监管不力，对违规公司处罚过轻，使造假成本太低而导致虚假会计信息泛滥，严重影响政府在 问题的准则加以规范。最后,纳入会计职业判断标准，对会计政策的选择方面更加具体严厉。 4.4 严格执法，加强法制建设 （1）尽快建立民事赔偿制度。对参与造假的 ...
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上市公司，还依赖于多个主体，如证券交易所、证券公司、证券中介机构、证券业协会等。并且，这些主体又都与上市公司有着紧密的联系。从这个意义上说，它们之间 市场经济条件下，信息显得如此重要，市场机制因信息不对称而失灵，政府监管因信息不对称而失灵，公司的监督机制因信息不对称而失灵，投资者因信息不对称而遭受损害 ...
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问题不解决、法律不完善的情况下,证券市场自建立以来,一直演绎着大股东们肆无忌惮地掏空上市公司、侵犯中小股东权益的故事。加强监管和加大打击力度,依靠行政 1月 15 日最高人民法院发布了《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》, 其中规定了受侵权的股东可以采取单独诉讼或共同诉讼 ...
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私人法律机构代理。而美国则鼓励投资者集体诉讼以对基金经理进行监管，这是美国式基金法律监管的一个独有现象。对投资者而言，提出集体诉讼轻而易举，且费用非常 的要求。有鉴于此，证监会先后发布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《上市公司治理准则》，要求所有上市公司在2003年6月30日前独立董事的 ...
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者进入董事会；有的通过其他手段设置金色降落伞计划，以提高收购成本。但是关于这些措施的合法性问题，备受质疑。 [5]汤欣教授认为，对于金色降落伞，宜原则 合法性检验》，载《2007中国资本市场法治论坛上市公司监管国际研讨会论文集》。 [6]而能够利用的反收购措施有：白衣骑士及白衣护卫原则可以，交叉持股、 ...
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的知识产权许可合同信息等；2000年上海证券交易所发布的《关于上市公司收购母公司商标等无形资产信息披露问题的通知》，对上市公司收购母公司商标等无形资产关联交易的 ，违反了相关法律制度，有可能被证监会采取监管措施，甚至行政处罚。而苏州恒久、星网锐捷在2010年首次公开发行证券时，因披露专利信息不真实而被 ...
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