的证券业务活动进行监管；④制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；⑤监督检查证券发行和交易信息公开情况；⑥对证券业协会的活动进行指导和 应由国务院证券管理部门终止其股票上市。以上规定虽然为建立上市公司退市机制提供了基本法律依据，但由于规定过于原则，缺乏操作层面的法律规范,致使不少投资者对 ...
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的证券业务活动进行监管；④制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；⑤监督检查证券发行和交易信息公开情况；⑥对证券业协会的活动进行指导和 应由国务院证券管理部门终止其股票上市。以上规定虽然为建立上市公司退市机制提供了基本法律依据，但由于规定过于原则，缺乏操作层面的法律规范,致使不少投资者对 ...
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年11月30日购买某上市公司股票5000万元，相应的会计记录为：借：交易性金融资产5000万元贷：银行存款5000；根据上市公司的股利分配方案，08年 审计工作底稿是获取会计信息存在制度上的障碍，实务中应注意采取适当的方式进行。 (4)举报人或内部知情人秘密提供。初查中，办案人员可通过举报人或可靠的 ...
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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督 机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分：（一）未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；（二）未按照规定设立反 ...
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》2010年第6期 【摘要】针对公司高管薪酬中的自我交易问题，许多国家先后建立薪酬信息披露制度，以保障股东知情权，加强股东对高管薪酬事务的参与 公司法则[M]．胡平等译．北京：工商出版社，1999． [17]邓永顺．高层管理人员薪酬、公司业绩与公司治理：理论与经验依据[D]．厦门大学博士学位，2005 ...
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有效途径，是企业家价值的最佳实现通道，是企业留住高级人才的金手铐，是激励内部人员积极性、降低代理成本、改革企业经营状况、促进企业发展的内在原动力。 一 管理层 的监管措施缺乏高层次、系统的对上市公司关联交易进行管理的法律规范，缺乏对上市公司故意将某些关联交易信息隐藏不报或拒不披露的惩罚性规定，上市公司 ...
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的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 此外，该法第 因此，可以说，这样一种结构范式就为内部控制人之出现提供了事实上的土壤。 其三是信息不对称现象也加剧了内部治理结构失灵的风险。准确、真实、完整且 ...
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如果从信息经济学的角度看，金融风险可以说是源于交易信息的不完全和不对称。信息不完全和不对称是紧密相连的，在一定程度上可以说永远达不到绝对完全和 风险控制机制。包括建立部门独立、业务分离、权力制衡的内部组织管理体系，完备的激励约束机制和以提高相关从业人员敬业精神为核心的人事管理制度。 5、提高监管质量 ...
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原始汇总表，按照交易业务内容予以分类而填制的，可以直接作为记账依据的凭证。记账凭证的作用在于对原始记账单据进行归类整理，确定会计分录，为记账提供更加直接的 ，但其中多数是单位会计机构与本单位有关工作人员的关系，是一种内部财务管理和财务核算关系。 二是账簿信息披露关系。它是指民商主体与投资人、交易人之间 ...
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共同实施的行为都只是单位行为的一个组织部分，他们的行为没有独立性，所以，单位内部人员共同实施行为时就不必区分主犯和从犯。2000年9月28日最高人民法院通过的 和自然人犯罪主体所规定的法定刑标准并不完全一样。例如，自然人犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 ...
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