独立，直接向最高层负责；投资与研究、财务人员与岗位分离，各部门设立分类原则；建立一个独立的风险管理部门去衡量、控制及报告风险，而不是由交易员去完成等 履约，是一种结算互保金。 3、期货市场应与证券市场司法规定相协调 在即将发布的四部委通知中规定，对于中国登记结算公司依法按照业务规则收取并存放于专门账户 ...
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独立，直接向最高层负责；投资与研究、财务人员与岗位分离，各部门设立分类原则；建立一个独立的风险管理部门去衡量、控制及报告风险，而不是由交易员去完成等 履约，是一种结算互保金。 3、期货市场应与证券市场司法规定相协调 在即将发布的四部委通知中规定，对于中国登记结算公司依法按照业务规则收取并存放于专门账户 ...
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独立，直接向最高层负责；投资与研究、财务人员与岗位分离，各部门设立分类原则；建立一个独立的风险管理部门去衡量、控制及报告风险，而不是由交易员去完成等 履约，是一种结算互保金。 3、期货市场应与证券市场司法规定相协调 在即将发布的四部委通知中规定，对于中国登记结算公司依法按照业务规则收取并存放于专门账户 ...
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独立，直接向最高层负责；投资与研究、财务人员与岗位分离，各部门设立分类原则；建立一个独立的风险管理部门去衡量、控制及报告风险，而不是由交易员去完成等 履约，是一种结算互保金。 3、期货市场应与证券市场司法规定相协调 在即将发布的四部委通知中规定，对于中国登记结算公司依法按照业务规则收取并存放于专门账户 ...
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和近期目标有效结合，股东及所有利益主体权益得到实现或得以有效保护。本文的研究目的在于根据作者对上市公司治理结构的理解，针对我国上市公司治理近年来，特 部门根据发行额度推荐发行上市。证券监管部门行使审批职能。核准制则是拟发行股票的公司按照证监会发布的《股票上市发行核准程序》等规定进行申报，发行审核委员会 ...
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与中国银监会于2006年04月18日发布了《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》,对QDII基金做了规定。(三)保本浮动收益理财产品保本浮动收益理财 混业的管理制度我国的金融机构实行分业经营,分业监管。当前,我国的商业银行、证券公司、保险公司都推出了各自的理财产品,信托投资公司原本就有类似的理财 ...
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旅游局和对外贸易经济合作部联合发布的《中外合资旅行社试点暂行办法》，对合资中、外方的条件，旅行社的规模、经营权限及审批程序作出了明确规定73，对促进我国 于1982年制定《情报自由法》。英国于1994年月制定《政府情报公开实施报告》及其《解释方针》，开始推行情报公开制度。1999年英国议会通过情报公开 ...
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要求；而基金本身不是法律实体，也无建立独立懂事的要求。有鉴于此，证监会先后发布《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《上市公司治理准则》，要求 基金的信息披露制度主要见于《〈证券投资基金管理暂行办法〉实施细则第五号》，其规定了招募说明书、上市公告书、定期报告、临时报告及法律、法规以及中国证监会 ...
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基金的法律制定，目前仍处于研究阶段。4.根据募集方式的不同，投资基金可以分为公募基金和私募基金。公募基金可以向社会公众公开发布信息并募集资金，而私募 风险防范程度的一个重要指标，法律要求基金定期向投资者披露。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》等法规规定，基金应当每3个月公布一次投资组合，即投资股票、 ...
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行为。而我国是采取金融业分业经营、分业监管的国家，我国的法律又没有规定商业银行、证券公司、保险公司等其他金融机构可以经营信托业务，[16]根据这样的规定 的混业经营模式，致使本业严重缺位。2007年初，银监会发布了《信托公司资金信托业务管理暂行办法》[48]和《信托公司管理办法》，[49]使我国的信托 ...
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