的股票等。其二，应禁止以规避法律限制为目的的推荐他人买卖股票。其三，应遵守和支持公司长城机制发挥功能。公司人员在知道某种证券已被列入限制清单，就 例如，对正在进行的秘密交易或证券使用代码；要求雇员及有关人员签定专门的保密协议等等。四、“长城机制”的政策基础“长城机制”本质上乃是一种经法律认可的自律机制 ...
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的发展也给证券交易制度造成冲击。例如，内幕人员可以用互换交易来实质进行股票的买卖，进而获得非法利益并规避了禁止内幕交易的规定。使用同样方法，相关股东可以 监管的局限性和引起的负作用。特别是场外交易，行业组织在行业管理、制定标准化协议方面发挥十分重要的作用。（3）交易所、结算所。我国证券市场实行二所分离 ...
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修改过）和1970年银行控股公司法加以限制。银行服务公司法允许投保银行持有银行服务公司股票，但投保银行对某一个银行服务公司的投资不得超过银行总资产的5％或 几种：1.商业信用证。2.备用信用证。3.法律诉讼。4.回购协议。5.贷款承诺。6.外汇买卖。 美国使用几种管理方法估测和控制表外业务风险。例如， ...
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，因而，交易者之间违约现象时有发生。1865年CBOT推出了一种被称作期货合约的标准化协议，以取代原先沿用的远期合约。期货合约与远期合约不同，它是一种在所 （外汇、利率、股票指数、国债等期货合同），它们是期货市场上交易的对象。其次是行为，主要指交易行为及相关行为和监管行为，前者包括投资者之间买卖行为、 ...
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买回”同一笔证券的短期资金融通行为。严格来讲，证券回购交易应当包括股份（或股票）的回购和债券的回购两类交易。股份的回购一般发生在股份公司特别是上市 向对方办理交割手续或由对方封存。”证券回购实际上并不存在债券所有权的转移，在买卖双方达成协议后，国债托管清算系统自动将成交金额划入融资方（借款人、出质人） ...
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办理了股票配资业务。孙先生与高先生在3月13日签订的一份《股票配资合作协议》显示：由罗先生将10万元资金作为保证金汇入第三方存管的银行账户，而 怀疑自己上当受骗。他提出疑问：为何双方的共管股票账户在操作过程中多次出现异常？例如交易时间不能买卖，买卖的股票数量竟然自动发生变动。为什么出资人高先生给的系统 ...
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股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。 记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司 其他情形。 满足合同法94条规定情形之一的，股权转让合同可以解除。 2、对赌协议。 《合同法》第6条规定，当事人行使权利、履行义务应当遵循诚实信用原则 ...
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农村土地承包经营合同纠纷、房屋租赁合同纠纷、建设工程施工合同纠纷、政策性房屋买卖合同纠纷，按照不动产纠纷确定管辖。 不动产已登记的，以不动产登记簿记载的所在地 申请书后五日内通知债权人： （一）请求给付金钱或者汇票、本票、支票、股票、债券、国库券、可转让的存款单等有价证券； （二）请求给付的金钱或者 ...
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专利权宣告无效后返还费用纠纷”。 19、在第二级案由“十六、不正当竞争、垄断纠纷”项下增加“158、商业贿赂不正当竞争纠纷”、“166、垄断协议纠纷”、“167、滥用市场支配地位纠纷”、“168、经营者集中纠纷”，变更“157、倾销纠纷”为“161、低价倾销不正当竞争纠纷”，变更“158、搭售、附加 ...
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方名单；购股目的、经营计划、重组计划；该股东持有该股票总额，过去50天买卖该种股票订立的协议或达成的默契关系等，并向证券交易委员会（SEC）、 和简单的13d表格，以便其他投资者做出判断。 我国《证券法》要求持有某一上市公司股票5%时在当日进行披露，其内容没有涉及投资人的个人详细背景资料、收购意图和与 ...
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