中，实用的态度占有重要的地位。回到大陆未来的立法建设，如果要求上市公司、证券公司及证券服务机构提供可选的仲裁条款，由投资者或者客户自行选择诉讼或仲裁 受理。 [17]宋一欣：实验性诉讼法值得借鉴，载《中国证券报》2006年12月14日。 [18]信息披露违法案件中的共同问题，如：复杂案件的管辖法院、 ...
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或在信息披露中弄虚作假，将严重损害三公原则，可能导致股票交易陷入混乱。故此，为了维护证券市场的正常秩序，严重违反上市规则的公司股票应终止上市交易 机制》。 北京：中国经济出版社，2001。 [2] 王杰著 .《建立与完善我国证券市场退出机制的思考》 . 载《哈尔滨工业大学学报（社会科学版）》 第4卷 ...
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应当承担赔偿责任,发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担连带赔偿责任。 (5)上市公司收购中的信息披露。《证券法》第41条规定 行为非常重要,但是,对联合收购行为用直接或间接持有等表述方式加以规定,这不利于证券管理部门对此类行为实施准确有效的监管。因此,在未来的《证券法》中,应对这 ...
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，目标公司经营者的态度，往往是一项重要的参考。[3]因此，信息披露制度要求目标公司董事会公开其对收购所持的意见和理由，这是防止董事会成员谋取私利的一种 更好地保护中小股东利益。在英美等证券市场发达国家，主要通过建立和不断完善董事会审计委员会的方式，从组织上保障信息披露从内容到形式两方面的质量。提起诉讼 ...
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控制权的行动。在上市公司收购中，收购人常以此种方式规避证券市场监管，不履行信息披露义务，导致严重的信息不对称，从而产生内幕交易，损害中小投资者 陈志高，单位为中国社会科学院法学研究所。 【注释】 [1]吴高臣.目标公司小股东的法律保护以要约收购为背景[M].中国海关出版社，2003. [2]参见：《 ...
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。 在子公司违反规定而取得母公司股票时，应当允许母公司的股东为了子公司的利益对子公司的董事和其他高级管理人员提起派生诉讼，因为此时由于子公司对母公司股票无表决权， 披露交叉持股的基本情况。中国证监会2007年底发布修订后的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号年度报告的内容与格式》，在对重大 ...
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。为此，有必要通过强制性信息披露制度、对相互持股的股权行使作出适当限制、明确相互持股公司的通知、公告义务以及对证券市场上上市公司间的相互持股 相互持股进行适当限制，而且要结合证券法、反垄断法以及会计法等部门法律，构建系统的公司间相互持股制度规范。 【作者简介】 左传卫，广州大学法学院副教授。 【注释】 ...
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基础上葱立和发展起来的，理论的主要内容是在证券交易双方具有信托法律关系的基础上，内幕人员有将重大信息披露给交易对手的义务，如果内幕人员利用了其优势 责任成立的基本要素之一，两者之间没有因果关系，一般不构成责任。在证券市场中投资者是通过证券公司采用集中竞价的方式来进行交易的，时间优先、价格优先、委托优先 ...
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比较复杂。如果只有高管犯罪，被处以刑事处罚，高管自然成为被告，但上市公司或者专业中介机构是否一定成为被告，要视具体情况而定。 三、虚假陈述的认定 是证券民事赔偿诉讼的前提。所谓虚假陈述，是指信息披露义务人违反证券法的规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或者 ...
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交易中所出现的纷繁复杂的利益冲突并不是简单的禁止，而是以信息披露为核心，保证信息披露可以让广大证券投资者自主选择、自主决策，从而使券商的各种业务在市场中 尽管证券市场仍在初步发展阶段，法律尚不允许证券公司接受客户的全权委托，但证券公司可以提供咨询服务、从事自营业务等。这就决定了券商与客户间关系的复杂性 ...
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