管理公司自己，从而形成自己委托自己的问题。各种发起设立事务集中于证券公司或其设立的基金管理公司，从而形成设立主体的交叉重叠和基金财产的委托过程流于形式，这种 控制对基金重大事项的表决，造成基金治理的内部人控制问题。 证券投资基金法在两个方面试图解决这些问题，一是降低了基金持有人大会召开门槛和表决事项的 ...
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首要理由是，它们必须对自己造成的损失负责，即使造成损失的决定是在控股股东的控制或影响下作出的(当然，控股股东也可能因此承担相应责任)；另一理由是，发行人 人员，无论该等知情人员直接或间接地获得证券信息，甚至无须关心其获取信息的途径为合法或非法。它不限于公司内部人员，也不仅包括通过职业关系和合法途径获得 ...
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内幕交易操作行为。我国早在1990年10月中国人民银行印发的《证券公司管理暂行办法》第17条就明令禁止证券内幕交易。1993年9月22日发布的禁止证券 关系的上级主管在形式上扮演所有者，上级管理机构可以用行政权力制约公司管理层。这样给内部人控制提供了可乘之机，加剧了所有者和经营者之间的信息不对称，内幕 ...
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内幕交易操作行为。 我国早在1990年10月中国人民银行印发的《证券公司管理暂行办法》第17条就明令禁止证券内幕交易。1993年9月22日发布的禁止 关系的上级主管在形式上扮演所有者，上级管理机构可以用行政权力制约公司管理层。这样给内部人控制提供了可乘之机，加剧了所有者和经营者之间的信息不对称，内幕 ...
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内幕交易操作行为。 我国早在1990年10月中国人民银行印发的《证券公司管理暂行办法》第17条就明令禁止证券内幕交易。1993年9月22日发布的禁止 关系的上级主管在形式上扮演所有者，上级管理机构可以用行政权力制约公司管理层。这样给内部人控制提供了可乘之机，加剧了所有者和经营者之间的信息不对称，内幕 ...
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建立根据证券公司风险核定不同缴费标准的机制，也要建立一整套灵活而易于执行的应用机制，才能确保基金克服弊端，有效发挥积极作用。限于篇幅，下文只讨论基金内部有关运作 监事和高级管理人员，有时也扩展到他们的配偶与亲戚； （2） 证券公司的大股东、实际控制人或者关联企业； （3） 不为投资者提供投资服务，而只 ...
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管理公司自己，从而形成自己委托自己的问题。各种发起设立事务集中于证券公司或其设立的基金管理公司，从而形成设立主体的交叉重叠和基金财产的委托过程流于形式，这种 控制对基金重大事项的表决，造成基金治理的内部人控制问题。 证券投资基金法在两个方面试图解决这些问题，一是降低了基金持有人大会召开门槛和表决事项的 ...
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的经营活动，因此如何防止控制股东利用控制权侵害中小股东的利益，便成为德国公司治理的核心问题。为了完善公司内部治理机制，并增强公司运营的透明度，以达到强化 和监事会成员所直接或间接持有的股份（包括股票优先认购权、其他证券衍生品）达到或超过公司所发行股份总数的1%，董事会和监事会必须各自作出相应的披露； ...
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使国有企业所有权债权化。20世纪80年代放权让利式的改革，虽然为激活企业内部活力发挥了相当大的作用，但由于承包、租赁契约本身的期限性，导致企业 、大庆市体改委、大庆市工商局、哈尔滨会计师事务所、万邦律师事务所及主承销商申银万国证券公司）联手操作通过虚假陈述骗取上市资格的典型案例，其中各级有关部门对国有 ...
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的。控制股东到底应对哪些人负有义务呢？（一）控制股东应对公司负有一定的义务上文已述及：控制股东在公司内部成为实际上的业务执行和经营者。在享有经营管理之 》中有初步的规制。虽然2002年1月15日，最高人民法院颁发了“关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知”。有条件地受理和审理因 ...
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