买，为什么要买，我当时确实一点也不知道。4 这又怎么办呢？其实还有一个办法，就是按刑法第185 条之一第2 款的违法运用资金罪处理。 一、关于增加 从业人员不得有利用证券公司财产为自己或他人谋取利益的行为（笔者自拟内容）。公司法第148 条和第149 条对公司董事、监事和高级管理人员规定了忠实义务和 ...
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活动；（9）提请有关部门追究对金融机构被撤销负有直接责任的高级管理人员和其他有关人员的法律责任；（10）办理其他清算事务。在清算期间，清算组可以 明确提及。尽管如此，等金融机构无疑也已将证券公司涵盖在内。 但是，无论是单独立法还是由国务院制定专门实施办法，证券公司的破产清算都需要专门作出规定。鉴于证券 ...
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活动；（9）提请有关部门追究对金融机构被撤销负有直接责任的高级管理人员和其他有关人员的法律责任；（10）办理其他清算事务。在清算期间，清算组可以 明确提及。尽管如此，“等金融机构”无疑也已将证券公司涵盖在内。 但是，无论是单独立法还是由国务院制定专门实施办法，证券公司的破产清算都需要专门作出规定。鉴于 ...
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,董事、监事、经理及有关高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。 根据《证券法》第54条,公司债券上市交易申请经证券交易所同意后,发行人应当在 其流动资产总额的一定比例。其具体倍数、比例和管理办法,由国务院证券监督管理机构规定。这一规定要求证券公司能够以一定金额的自有资产作为债务的担保,防止 ...
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,董事、监事、经理及有关高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。 根据《证券法》第54条,公司债券上市交易申请经证券交易所同意后,发行人应当在 其流动资产总额的一定比例。其具体倍数、比例和管理办法,由国务院证券监督管理机构规定。这一规定要求证券公司能够以一定金额的自有资产作为债务的担保,防止 ...
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一百万的款，和永久禁止董事长，总经理和财务副部长担任何上市公司和证券业务机构的高级管理人员职务。后来，成都中级人民法院判处这三人三年有期徒刑到缓刑不等的 上市公司的全体股东的诚信义务，有重大失职行为。根据《上市公司检查办法》[53]第15条的规定，证监会对三九医药董事长及多名董事予以公开批评。在该案中 ...
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一百万的款，和永久禁止董事长，总经理和财务副部长担任何上市公司和证券业务机构的高级管理人员职务。后来，成都中级人民法院判处这三人三年有期徒刑到缓刑不等的 上市公司的全体股东的诚信义务，有重大失职行为。根据《上市公司检查办法》[53]第15条的规定，证监会对三九医药董事长及多名董事予以公开批评。在该案中 ...
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，在拟订中的《法律适用意见》中规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东等内部人委托证券公司等进行理财时，委托理财之交易应视同本人交易， 商，在其营业处所受托或自行买卖有价证券者，非经主管机关核准不得为之。前项买卖之管理办法，由主管机关定之。第一百五十六条及第157条之规定，于第一项之 ...
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尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人的 标准和收费办法。 证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。 第四十七条上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市 ...
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尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人的 标准和收费办法。 证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。 第四十七条上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市 ...
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