（Coase）于上世纪三十年代有关企业契约理论的提出，越来越多的学者将公司视为一个由物资资本所有者、人力资本所有者以及债权人等利益相关者的一系列契约的组合， 财务报表进行认证，要求公司对其内部控制情况进行审计，并就该控制是否充分出具管理层的评价报告。尤为突出的是，该法案进一步提高了证券欺诈行为的刑事和 ...
//www.110.com/ziliao/article-249899.html -了解详情
（Coase）于上世纪三十年代有关企业契约理论的提出，越来越多的学者将公司视为一个由物资资本所有者、人力资本所有者以及债权人等利益相关者的一系列契约的组合， 财务报表进行认证，要求公司对其内部控制情况进行审计，并就该控制是否充分出具管理层的评价报告。尤为突出的是，该法案进一步提高了证券欺诈行为的刑事和 ...
//www.110.com/ziliao/article-249898.html -了解详情
无法逃开信息不对称的黑洞。上市公司与证券投资者之间因为信息披露的程度、时间、内容等存在严重的信息不对称；上市公司内部亦会因为持股数量大小影响参与管理 欺诈制度是以公法上的行政监管方式，主要体现为强制信息披露、证券市场主体准入等手段控制减少证券市场风险损害的发生；并以私法上的补偿途径，通过对证券投资者 ...
//www.110.com/ziliao/article-201793.html -了解详情
民事责任是指在证券法上明确规定的在证券发行和交易过程中，证券发行人、投资者、证券公司、证券交易所、证券交易服务机构、证券监督管理机构及其从业人员因违反证券法的 的制约出现失衡，如果再对股东的诉讼资格作过多的限制，势必造成董事等内部人控制公司，内幕交易行为将更加猖獗。第二，股东派生诉讼本身具有一定的利他 ...
//www.110.com/ziliao/article-198565.html -了解详情
或外部人模式（outsider system），它的特点是股权高度集中在内部人集团中，通过公司内部的直接控制机制对管理层进行监督。它的典型特征是资本和劳动这两 。最后，还必须建立一个发达而完善的外部监督机制，如强制的信息公开制度、具体可行的证券诉讼机制、客观及时的新闻媒体监督机制等。这样才能加强对公司 ...
//www.110.com/ziliao/article-160305.html -了解详情
（Coase）于上世纪三十年代有关企业契约理论的提出，越来越多的学者将公司视为一个由物资资本所有者、人力资本所有者以及债权人等利益相关者的一系列契约的组合， 财务报表进行认证，要求公司对其内部控制情况进行审计，并就该控制是否充分出具管理层的评价报告。尤为突出的是，该法案进一步提高了证券欺诈行为的刑事和 ...
//www.110.com/ziliao/article-131328.html -了解详情
经营相分离的情况下，投资者与公司之间的利益分配和控制关系。公司治理制度的管理学理论要解决的核心问题是：（1）公司管理层、公司内部人及其与外部投资者的利益和 现象，但信息明显不对称将导致严重的交易失衡后果，这是不争之理。以往证券市场经常出现“套作交易”，即收购者与大股东初步接触并形成初步收购意向后，即可 ...
//www.110.com/ziliao/article-16961.html -了解详情
家庭成员； （5）受主要投资者个人、 关键管理人员或与其关系密切的家庭成员直接控制的其他企业。 对此关联交易事项，律师要严格审核，并将审核结论写入律师意见书及 与股东、董事、监事等均具有约束力，是公司内部的“宪法”性文件。可以说，公司章程的规范与完整，是公司发展的制度基础与组织保障。 1997年岁末， ...
//www.110.com/ziliao/article-14930.html -了解详情
行使仲裁权的仲裁员等，这些人在行使法定权限的时候很容易了解内部情况，再如大股东是法人，或者与上市或证券公司订契约且也是法人时，它的职员具有与内幕人员 可能从根本上扑灭这类罪行，但有效地打击内幕交易罪，采取切实有效的措施把它控制在一个公众可以容忍的限度内，切实保护投资公众的合法权益，则是广大投资者的愿望 ...
//www.110.com/ziliao/article-7078.html -了解详情
相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。第二十九条 经营机构应当制定适当性内部管理制度，明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程 违反本办法规定，存在较大风险或者风险隐患的，中国证监会及其派出机构可以按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理条例》第五十五条的规定 ...
//www.110.com/ziliao/article-668138.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务