最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（三）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺 犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。第七十条利用股权激励进行内幕交易或者操纵证券市场的，中国证监会及其派出机构依照《证券法》予以处罚；情节严重的，对相关 ...
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因为由于公司监事薪金报酬等方面直接受股东控制，导致公司监事没有动力也不敢行使监督权，所以一人有限责任公司内部的监督权力是名存实亡的。综合以上两点可以看出一人有限 》2014年第4期，第1页。[③] 黄瑞新：《一人公司的相关法律制度》，《中国证券期货》2013年第3期，第35页。[④] 石少侠：《公司法 ...
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其与证监会之间，与其说是监管部门与市场主体之间的监管关系，不如说是行政体系内部的隶属关系，由此导致2005年证券法赋予证交所的自治权限得不到真正的落实 金融市场行政管理体制的职权划分结果；证券交易所公法人化，证监会对上市公司、证券公司深度控制，实质是行政监管全面管控证券市场的具体反映；证券业协会功能不 ...
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旧《公司法》第60条第3款的争论至此尘埃落定，此后，证监会也以《关于废止部分证券期货规章的决定（第10批）》［（2010）36号公告］废止了原61号 限制，对交易相对人不具约束力。第16条第2、3款是为关联担保中关于公司内部的决策程序控制，鉴于立法强调其规范关联担保的重要性，应当认定构成对公司代表权的 ...
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倾向。 独立董事制度，外生还是内生？ 如前所述，独立董事边缘化的原因，表现为大股东控制独立董事的任职。但如果我们从更深远的制度层面去发掘，可以发现，独立 、上市规则等法律法规强制要求设置独立董事。内生论认为，独立董事的设置是公司内部的需求，是为了降低代理成本，协调所有者和经营者利益冲突而产生。如果按照 ...
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董事、监事组成受己控制之董事会、监事会，从事损害公司及小股东利益的利已之事，从而使公司制度背离股权平等的实质正义要求，破坏了公司内部的民主管理，落空了 法院介入公司运营，寄予太高的期望。在一次有关制裁证券市场违规行为的研讨会上，一位学者呼吁应加强公司运营的司法介入，最高法院的一位负责同志马上表达了不同 ...
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的经验和专业才能，可以履行保荐人应尽的职责。 保荐人除了必须具备一般综合类证券公司应具备的条件外还应具备适应保荐人自身业务和职责特点的资质条件。首先 ，随着实务的开展必将细化，尤其是保荐人的持续督导后业务的综合性更加要求在公司内部建立保密制度度，确保从事保荐业务的部门与其他部门之间的信息阻隔，保荐人 ...
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重大金钱性控制权私利为非法的准则、有助于发现控制权私利攫取行为的披露程序以及对控制股东违法行为的追诉机制等。最后是中小股东参与权能的强化制度。如各国 内外部多元化监督机制更加完善，如财产性监督机制与参与性监督机制相互配合、公司内部监督机制与外部监督机制相互协调等。最后是监督权行使的信息知情基础不断增强 ...
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经营层机制，造成上市公司内部人控制严重。所以，国有股一股独大，是上市公司治理不平衡、不完善的主要根源和“天敌”，也是我国证券市场资源配置效率低下 引入独立董事制度。2002年1月，中国证监会和原国家经贸委联合发布的《上市公司治理准则》要求董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并 ...
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是内幕交易和市场操纵等违法犯罪行为。1997年至2000年，美国股票和证券监管机构证券监管委员会(SEC)对违规案件的罚没款项为1.19亿美元，其中1071万 管理办法》，中国证监会又发布了《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》。至此，期货市场的法规体系基本建立。 十五计划纲要提出要稳步发展期货 ...
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