了如此巨大的调整，相信很多人都会为之震撼。12年前，伦敦在降低证券发行与投资成本后露出甜蜜的微笑。她微笑的不是降低本身所具有的勇气 一项行动是否符合公众利益的时候，除了考虑保护投资者以外，还应当考虑提高证券市场的效率、促进竞争与资本形成（capital formation）。 为了保证监管工作富有成效 ...
//www.110.com/ziliao/article-141493.html -了解详情
亿美元的总额度，全部公司债券不得超过5亿美元的总额度。 附表7：FII投资所得所适用税率 收益性质 税率 长期资本利得 无 短期资本利得 30% 于1997年 交易所的特别会员。（3）允许设立中外合资的基金管理公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例在加入后3年内不超过33%，加入3年后可增至49 ...
//www.110.com/ziliao/article-141406.html -了解详情
依据。案件争议问题是：Fifth公司性质是否因为这些交易发生转变而成为了一家投资公司。 1．宣称(hold)、计划(propose)的判定标准 法院认为，宣称和计划不能 。OC的董事经理负责本公司或子公司的具体业务运作；IC的董事经理负责证券投资组合的管理运作。 ICA第3（b）（1）规定，直接或通过 ...
//www.110.com/ziliao/article-140178.html -了解详情
。 SEC认为这个招聘新人分享收益的金字塔式传销结构构成了33年证券法的证券，中的投资合同，所以应该登记。 初审法院不同意SEC的主张，认为根据Howey检验 检验的四个要件来判定该养老金计划，认为 （1）没有满足利用钱财进行投资这个要件 对于员工来讲，该计划是非自愿性的。员工本人并不需要出资，同时， ...
//www.110.com/ziliao/article-140133.html -了解详情
：在这种情况下，信用加强人（CreditEnhancer）是向SPV出具保证，还是向证券持有人（投资人）作出承诺；保证的范围是什么，保证的方式有多少种。 机构投资者（我国的机构投资者主要包括社会养老保险基金、保险公司、商业银行、证券投资基金等）。由于资产证券化的复杂性，仅靠个人投资者是不足以支撑起规模 ...
//www.110.com/ziliao/article-17582.html -了解详情
的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。 政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规另有规定的， 和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。 第十二条设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华 ...
//www.110.com/ziliao/article-375287.html -了解详情
证券，是指股票、公司债券、政府债券、证券投资基金份额和国务院依法认定的其他证券。其中国务院依法认定的其他证券，由于事实上国务院至今也没有认定任何一个其他 陈洁，中国社会科学院法学研究所副研究员。 【注释】 [1]2005年修订后的证券法共12章、240条，在1998年证券法214条的基础上，新增53条 ...
//www.110.com/ziliao/article-367877.html -了解详情
证券公司应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存，并应当根据所了解的客户 必要在创新发展金融产品和服务的同时围绕适当性制度推进投资者教育工作。上海证券交易所 2012 年 4 月 21 日发布的投资者适当性管理与投资者教育就是自律机构为 ...
//www.110.com/ziliao/article-360005.html -了解详情
评级还是不管受托与否对债券进行主动评级；第三，评级机构作出证券评级代表委托发行人利益还是普通投资公众的利益；第四，评级机构在作出评级前是否积极参与 颁布的《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》、2007年证监会颁布的《证券市场资信评级业务管理暂行办法》构成了信用评级机构的基本执业准则。[29] 这里 ...
//www.110.com/ziliao/article-308177.html -了解详情
与实体权利分别的分析思路，原因是：首先，由于管理因素的介入，在证券交易中，主体缺乏一般民商法那样完整的意思自治的自由权利，交易自始至终受到 共和国证券法应用指南〔M〕. 北京：改革出版社，1999. 〔10〕曹凤歧主编.证券投资学〔M 〕 . 北京：北京大学出版社，1995. 〔11〕〔英〕梅因.古代 ...
//www.110.com/ziliao/article-300822.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务