注重监管基金从业人员个人向充分利用基金管理公司监管实现监管目的监管思路的转变。 （二）构建规制基金从业人员买卖证券的具体法律制度 我国在适时修改《证券法》和《 著名案例。2005年6月25日，香港区域法院做出判决，香港上市公司广兴国际控股（1131.HK）的前执行董事李万德被判入狱3年，3名涉案的基金 ...
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道路。首先，民营企业进入资本市场后，要按照《公司法》对上市公司的规定和证券市场的监管原则，建立现代企业制度，规范管理流程。这将有利于促进民营 变迁,陈郁等译[M].上海:上海三联书店,上海人民出版社,1994 [8] 林毅夫.关于制度变迁的经济学理论：诱致性变迁与强制性变迁[J],见:刘守英等编.财产 ...
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需控制的对象。[4]这也是我们强调证监会作为公权力机关必须加强监管的法理基础。 选择性履行方式，放大了交易风险。以国债回购为例， 国债回购交易中正回购方的债权人 ，因权证被恶意炒作和操纵，中国证监会紧急叫停了权证交易， [7]但是到了2005年解决上市公司股权分置时，权证又被赋予了解决股权分置的重任， ...
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Act简称 SOXAct），并于同年7月30日由布什总统签发施行，该法案是关于改革公司治理和会计制度的系列法案，是美国政府20世纪30年代以来，对公司 ，其中至少有一名财务专家，全体成员由美国证券交易委员会提名任命 第三，在证券监管方面加强美国证券交易委员会对上市公司信息披露的审查权。要求强美国证券 ...
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陈述行为人的归责、赔偿范围和损失计算诸多法律问题。（一）关于投资人的起诉1、起诉条件《1.9规定》第6条规定投资人以自己受到虚假陈述侵害为由，依据有关 赔偿责任的可能性非常大，这势必影响银行的债权利益。4、加强对上市公司从证券市场融资使用情况的监控。上市公司公开发布的信息中，筹资目的也常常会出现虚假。 ...
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的《关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见》的第六部分提出“逐步建立健全外部董事和独立董事制度”，规定了独立董事享有四大权力***；《证券公司内部 看，监督机构内含于董事会之中。从这种既定传统的结构关系出发，为了加强对公司内部人（经营管理人员）的权力监控尤其是财务约束，有必要在董事会内部以 ...
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加入WTO之后，有必要根据WTO促进自由贸易和公平竞争的宗旨，重新审视和修改我国目前有关市场监管的法律、行政法规和行政规章和行政惯例，进一步扩张市场 与股东权利，切实做到政府部门与母公司、上市公司之间的政企分开；强化信息披露制度；加大对上市公司经营层、证券公司、机构投资者等市场主体沆瀣一气，实施内部 ...
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力量，独立董事制度就应运而生了。1977年经美国证监会批准，纽约证券交易所引入一项新条例，要求本国的每家上市公司“在不迟于1978年6月30日以前，设立并维持 的。当然，过渡期内更要加强监管，应特别强调公正、公平、公开。可以设想，随着上市公司的非流通股问题的逐步解决，令人尴尬的国有股权虚置、股权结构 ...
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等一系列加强监管的举措，但美国证券监督管理委员会于1992年10月15日颁布的高管人员报酬披露规则，要求用报酬汇总表等图表方式简明、详尽的说明对公司高管 愿望和能力，因此，股东决议数量急剧增加，从1986年到1990年，关于高管人员报酬和津贴的股东决议从35个增加至110个5.1992年年度会议中，平 ...
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陈述行为人的归责、赔偿范围和损失计算诸多法律问题。（一）关于投资人的起诉1、起诉条件《1.9规定》第6条规定投资人以自己受到虚假陈述侵害为由，依据有关 赔偿责任的可能性非常大，这势必影响银行的债权利益。4、加强对上市公司从证券市场融资使用情况的监控。上市公司公开发布的信息中，筹资目的也常常会出现虚假。 ...
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