上市公司证券发行管理办法 -法学论文搜索

利用未公开信息交易罪疑难问题探析

采用范围扩大的做法，即认为任何种类的任何信息，不论是上市公司内部的还是外部的，只要是与上市公司证券价格有关的，都可作为内幕信息对待，如有关市场行情产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因 ...

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证券刑法的基本问题

将证券对象规定为股票、公司债券、上市交易的政府债券和证券投资基金份额、国务院依法认定的其他证券，证券衍生品种需要由国务院另行制定管理办法。由此看来，通常意义上的，还应该严格区分证券业相关的犯罪行为与证券犯罪行为。与证券业有关的犯罪行为，如挪用公款炒股的行为、在证券发行、交易中的行贿、受贿、贪污行为等 ...

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关于操纵证券市场行为认定和处罚中若干问题比较

。台湾证券法规定是有条件允许融券交易，即卖空的。证券交易法第60条及《证券商办理有价证券买卖融资融券管理办法》、《有价证券得为融资融券标准》、《复华的控股权给河联投资有限公司（是家上市公司），河联公司则以股份代替现金的方式，向王某发行股票3890万股，占河联公司已发行股份的19.8％。在1991 ...

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从公司治理探讨美国公司监督制度之运作

所组成，审计委员会需要任命审计师，为其发放报酬，并对其进行监督。每个证券发行公司都必须披露审计委员会是否包含至少一个「财务专家」，如果没有，理由何在？该法外部董事制度之基本课题，《证券暨期货管理》，第16卷第11期，1998年11月，页15。 [60] 罗英，英美上市公司独立董事制度辨析，《北京大学 ...

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证券刑法的基本问题

将证券对象规定为股票、公司债券、上市交易的政府债券和证券投资基金份额、国务院依法认定的其他证券，证券衍生品种需要由国务院另行制定管理办法。由此看来，通常意义上的，还应该严格区分证券业相关的犯罪行为与证券犯罪行为。与证券业有关的犯罪行为，如挪用公款炒股的行为、在证券发行、交易中的行贿、受贿、贪污行为等 ...

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股份制构建中的股东权利保护

来理解：（一）将削弱资本市场的作用由于缺乏对投资市场（证券市场）、公司尤其是上市公司及其经营管理的有效规范，而股东尤其是中小股东作为经济主体的主动性、股东服务的机构，它通过购买所有上市公司的微量股票，并由此以股东的身份在股东大会上替中小股东讲话，加大发挥在公司信息披露、股票发行等重大事项上的“干预力 ...

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证券跨国发行与交易中的法律适用问题研究

、虚假陈述等行为，许多国家均规定以行为地法作为准据法。台湾学者何适认为，公司股票、债券，原则上应适用此种证券发行行为地法，这是因为发行人与权利人之关系，必是依发行地法而成立。[14] 我国大陆《股票发行与交易管理暂行条例》规定，在我国境内从事股票发行、交易及相关 ...

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2020年全国法院十大商事案例

、有效的信息披露是资本市场健康发展的基石。近年来，随着证券监管力度的加强，部分上市公司欺诈发行、财务造假等违法行为屡屡曝光，严重损害广大投资者合法权益,危及付款操作的情况下，汇票到期后发生到期日提示付款效力。虽然《电子商业汇票业务管理办法》第十一条规定电子商业汇票信息以电子商业汇票系统的记录为准，但 ...

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中介机构从事证券业务的资格要求

规定。 2、证监会令第58号《证券发行上市保荐业务管理办法》第三条证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照本办法规定向中国证监会申请保荐机构资格。。 2002年12月23日，中国证监会、司法部《关于取消律师及律师事务所从事证券法律业务资格审批的通告》，该通告内容：根据《国务院关于取消第一批行政 ...

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内幕交易犯罪中“知情人员”和“内幕信息”的认定探讨

）中国证监会根据《证券法》第67条第2款第12项授权而规定的可能对上市公司证券交易价格产生较大影响的其他重大事件。（4）中国证监会根据《证券法》第对证券交易价格产生实质性影响：而后者主要是指内幕信息以外的未公开信息，与上市公司管理本身并不具有直接关联性，如基金投资方向及持仓量变化等交易信息，并不必然 ...

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