投机性修改章程的需要，如果不对时限、比例进行规定，或者交付任意性规范调整，公司内部控制人很可能以此为要挟，在更大空间内运用各种策略来胁迫其它股东同意 教程，第3页，法律出版社，2003年第二版。 [16]该外在投票机制，大致包括产品市场、证券市场、职业经理人市场、控制权市场、中介组织等市场，分别从公司 ...
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、日本模式的国家有奥地利、丹麦、挪威、瑞典等。 市场导向型公司治理模式能够通过公司内部的制度安排,使股东与经营者之间的权利相互制衡,从而使代理问题降 权力的人或组织(通常是一家银行)来代其控制与监督公司经营者的行为,达到参与治理公司的目的。 银行导向型公司治理结构模式以企业整体利益最大化为经营导向。 ...
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各自的管理范围，人民银行监管对象为银行以及非银行金融机构，证监会监管对象主要是证券公司，也使非金融机构法人和自然人从事受托理财业务，完全游离于上述部门监管范围 记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度， ...
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条之一第二款, 即《刑法修正案( 六) 》第12 条第二款进行修正, 增加个人犯罪并将证券公司增列为违法运用资金罪的犯罪主体。为使与之相关的法律条文配套适用, 与权限，行为当时的状况等来判断。具体而言，如果是违反法令、预算、章程、内部规定、合同等的行为，只要具有能造成财产上的损失，即构成背任行为。 ...
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数量错误而产生直接损失。 2005年6月27日，台湾富邦证券因交易员计算机操作失误，将其客户美林证券公司下单买进的80万元错误地输成80亿元，成交的 至少应建立健全两个方面的法律安排：一方面是有关对外合同层面的；另一方面是有关内部制度层面的。 首先，从对外合同层面来说，至少涉及《期货经纪合同》、《中间 ...
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资产管理部门推动国有企业法律顾问制度，证监会在证券公司中推行合规总监制度，这些都试图通过职业化或者专业化的方式，克服公司行为不当。然而，这些制度更多是借鉴 替代性机制，比如社会信任和社会规范。另外，不可忽视的是，普遍存在的国有公司内部奉行的治理规则，以及刑事责任的广泛采用，可能降低了利益冲突交易的发生 ...
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，同时由专门的托管机构保管基金资产。综合以上分析，公司型基金法律关系不应局限于基金公司内部，公司型基金的法律关系也应当是投资者、管理人、保管人三者 的意义 （一）契约型基金存在的主要问题 从我国契约型基金的发展来看，《《证券投资基金法》的最核心宗旨保护投资人及相关当事人的合法权益[12]未得到充分实现 ...
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信息和内幕交易行为界定如下：(一)内幕人员《禁止证券欺诈行为暂行办法》第6条将内幕人员划为三类，公司内部人员；由于各种工作接触原因可以接触到内幕信息 修订后的《中华人民共和国证券法》增加了百分之五以上的股东、公司的实际控制人、发行人控股的公司等直接利益关联方以及国务院证券监督管理机构规定的其他人。《 ...
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公司的盈利预测以及内部控制出具专业意见，因此其重要性仅次于券商。为上市公司服务的会计师事务所及签字会计师均必须具备证监会颁布的证券从业资格，深圳在这方面比较有名 收费标准及工作效率等方面。 会计师是独立于券商的审计机构，其作用是审计公司财务、预测公司盈利能力并为公司内部控制出具鉴证报告。绝大多数创业板 ...
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公司的证券，或者泄露内幕信息或建议他人买卖该证券的行为。广义的内幕交易包括内部人短线交易，即上市公司内部人(包括公司董事、监事、经理及持有法定比例股份以上的 对其才智和管理的回报。 最后，即使内幕交易有害，但其渗透广，难以控制，且证券交易实行的是集中竞价买卖制度，对内幕交易监督、追查、取证更是难上加难 ...
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