中小投资者权益的使命。事实上，如果证监会将自身仅仅置于监管者的地位，或许诸如太平洋证券（601099．SH）上市争议、立立电子（002257．SZ）二次上市事件[ 监管费收费标准有关问题的通知》规定，证监会向上海、深圳证券交易所收取的证券交易监管费收费标准，对股票、证券投资基金仍按年交易额的0．04％ ...
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行业协会没能担起自律的职责，几乎事事都由证监会包办，甚至实行会员制的证券交易所的高管人员都由证监会指定，这些高管人员还被纳入行政编制， ：中国人民大学出版社。1998.14.③龚浩成、金德环主编。上海证券市场十年[M].上海：上海财经大学出版社，2001.16.④梁定邦主编。中国资本市场前瞻[C]. ...
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》规定，从2005年1月1日起，准许上海、深圳证券交易所代收的证券交易监管费和上海、郑州、大连期货交易所代收的期货市场监管费，从营业税计税依据 还对个人投资者从基金分配中获得的股票差价收入免征个人所得税，这就产生了证券投资基金税负低于其他信托经营活动的税负不公问题。 [10] 突出表现为对没有支付现金 ...
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证券、期货监督管理机构指定的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所、期货交易所，供社会公众查阅，但从内幕信息形成到依法公开之间肯定会有 人民法院（2014）粤高法刑二终字第137号刑事裁定书。 [11]参见《2013年度上海法院金融刑事审判十大案例：李某利用未公开信息交易案》. [12]参见孙玮 ...
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要约的副本均应呈送给目标公司进行登记的公司事务委员会和公司股票挂牌上市的证券交易所。②这种规定的目的是为了尽量减少收购的敌意性，争取目标公司管理层的合作 中公司所有；③对未按规定履行有关文件和信息的报告、公开公布义务的宝安上海公司给予警告处分，罚款人民币100万元，对其关联企业给予警告处分。 由于宝安 ...
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要约的副本均应呈送给目标公司进行登记的公司事务委员会和公司股票挂牌上市的证券交易所。②这种规定的目的是“为了尽量减少收购的敌意性，争取目标公司管理层的合作 中公司所有；③对未按规定履行有关文件和信息的报告、公开公布义务的宝安上海公司给予警告处分，罚款人民币100万元，对其关联企业给予警告处分。由于宝安 ...
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时，都可以向人民法院提起民事诉讼，要求加害人进行民事赔偿或承担其它民事责任。证券投资者是有一定特殊性的民事活动群体，“一般来说，个人买卖和持有股票，目的在于获取 成本也较低。单从表面看，似乎诉讼当事人为解决纠纷，需要千里迢迢到证券交易所所在地上海或深圳去起诉，成本不低。但事实上，可以明确的是，任何一个 ...
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贸易仲裁委员会华南分会（以下简称“华南贸仲”）接受仲裁申请并管理仲裁案件的授权，上海贸仲和华南贸仲对此进行了回应，声称贸仲委违法，并继续独立行使 进行评级的，评级报告内容应如何披露？ 私募债券进行评级的，应当按照《深圳证券交易所中小企业私募债券试点业务指南》中《中小企业私募债券募集说明书内容与格式要求 ...
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的技术标准而行使的选择权，在本质上应当是一种私权力。将上市申请核准权交给证券交易所，符合国际惯例，顺应市场化改革的方向，有利于发挥自律管理的作用。然而， ，交易所的审核权仍然是形式上的，企业发行股票是在上海还是在深圳交易所上市，仍然由行政监管机构根据市场规划和定位而确定。证交所和上市公司在上市选择上， ...
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实行备案制度，对于在上市公司有过任职记录的经理人进行登记备案，可以在证券交易所或者证监会建立经理人信息资料库，对其个人情况、工作经历、诚信记录等 主题[A].李新春，张书军主编.家族企业：组织、行为与中国经济[C].上海：上海人民出版社，2005.177. [9]马丁金怀特.中国的家族和经济发展：阻力 ...
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