、企业、事业单位、人民团体，而上述单位内部设立的科、室等机构是单位的职能部门，无可以自由支配的国有资产，不能成为本罪的主体。其中一种观点认为，这种 区别乱发财物和私分国有资产犯罪的界限。 乱发财物是指单位违反国家规定，超越权限，擅自提高和扩大工资、补贴标准及范围，以奖金、津贴、补助等名义发放或变相发放 ...
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证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）第三条规定：严禁擅自公开发行股票。向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人 构成犯罪，当事人符合民事诉讼法规定的起诉条件的，可以通过民事诉讼程序请求赔偿。 ◆《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第十八条规定：因参与非法金融 ...
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指使内部人员操纵网上交易平台，在客户盈利时停止平台运作致其不能获利，或擅自进入客户交易账户内进行恶意炒作，造成亏损假象。三是诱骗应聘人员为客户。道 公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。未经 ...
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条修改为：未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役， 证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。 单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接 ...
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四条修改为：“未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役， 证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。“单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其 ...
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管理条例》第5、52条等的规定; 还有国务院部委的部门规章, 如《外资金融机构管理条例实施细则》第53条、《供电服务监管办法(试行) 》第27条 同类职务, 这里的执行机关应为国家电力监管机构; 《互联网上网服务营业场所管理条例》第35条第2款规定, 擅自设立的互联网上网服务营业场所经营单位被依法取缔 ...
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四条修改为：“未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役， 证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的，依照前款的规定处罚。“单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其 ...
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利益全部或大部分上缴公司，自己留利甚微，但分公司的合法收益，自然应当归属公司，这符合公司设立分支机构是为了扩大经营、提高效益的营利宗旨。然而，分支机构 关于涉及到单位的内部职能部门犯罪的主体问题，在最高人民法院下发的《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》（以下简称《纪要》）中提出了明确的处理原则： ...
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从事商业款项收支、资金融通及划汇业务，经营内容和经营手段也越来越贴近现代的金融机构。 1901年汉口商务局制定的《关于汉口商务情形条议》，规定成立民间商会， 甚至刑事案件中的部分徒流，可改刑责为罚锾{10}(P. 3676)。 洋务派设立同文馆的初衷是为了培养外交事务中所需要的翻译人才，但很快就从单纯 ...
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轻的犯罪分子不判处任何刑罚，则必然放纵犯罪人。在这种情况下，予以单科罚金，正是罪刑相称，不发生以罚代刑的问题。当然在并科的情况下，更不存在 拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元 ...
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