利率协议等金融工具的出现，巴塞尔委员会与国际证监会组织联合发布了1994年《衍生工具风险管理指南》、1998年《关于银行与证券公司的衍生交易的监管信息 国际清算组织在监控私人资本跨国流动方面的金融合作与交流，金融行业性组织在监管规则创制方面的国际合作和交流，全球性金融组织和区域性金融组织在金融危机预警 ...
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的信息监测活动显然没有一个正式认可的法律地位，这意味着现实社会这种非正式的融资监管关系的稳定性、监测主体的有序性、监测行为的规则性、监测进程的连续性、监测 也需要寻求借助有法律效力的方式来维护自身合法权益，因此肯定支持并能在协议达成阶段便主动备案并督促另一方完成备案登记。借助原有的金融系统信息化建设 ...
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要约贷出款项，即属犯罪。第25条规定:关于任何贷款的还款协议或关于任何贷款利息的付息协议，如其所订的实际利率超逾年息48%，则为本条的施行， 杏等译，法律出版社2006年版，第462页。 [31]参见史纪良主编:《银行监管比较研究》，中国金融出版社2005年版，第188页。 [33]参见中国工商银行和 ...
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中将不可避免地触犯相当一些既得利益。这些既得利益，常常与国家经济安全、意识形态、政府监管、公共利益、以及国家竞争力等等名目纠缠在一起，难以识别和区分。因此， 国内非国有经济成分开放。对内开放的程度，应该等于、或者高于中国在WTO协议中承诺的对外开放的程度。 在实施对内扩大市场开放的过程中，应该大力借鉴 ...
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全部债权人的请求，即使在申请人与债务人之间的诉讼案中存在一些宣称该合同、协议、或备忘录为无效或可使之无效的理由。部分证券公司的客户由于其 SIPC依赖SEC和SRO提供会员公司的财务信息，启动SIPA清算程序。SIPC还与监管机构、自律组织等机构一起承担部分投资者教育的职能。SIPC没有检查会员的权力 ...
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不但有利于相关法规之间的协调和基本精神的延续，而且有利于商务部对该新公司的监管，保证外资并购上市公司达到立法者孜孜以求的终极目标。 （二）制定国有股权 提高外资并购的成功率。 最后，继续坚持公开竞价原则，提高职能部门的监管水平。第一，防止通过协议收购规避公开竞价的原则；第二，加快我国产权交易法律制度的 ...
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的经营者应当在其行为上一体化适用反垄断法的标准：独占或寡占企业不得实施垄断协议，不得滥用市场支配地位排除、限制竞争，也不得违反反垄断法实施经营者集中。就此， 服务的价格依法实施监管和调控。经营者不得利用其控制地位或者专营专卖地位损害消费者利益。具体到在石油行业上，我们认为，第一，在垄断协议的禁止方面， ...
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材料以及园区企业及与园区企业相应的境外特殊目的公司与证券公司签订的有关协议复印件。 (三) 公司申请“中关村三板”专项资金的审核部门及审核步骤 1.区发改委 “先行先试”的政策支持，紧锣密鼓的开拓全国市场，然而天交所尚未纳入证监会监管范围，无法打通OTC转向主板的环节，而且各项制度不很完善，每手交易额 ...
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厚望的招投标就只能流于形式。[8]（p65-67）相关政府部门也可能与承包方在幕后达成协议，承包方以较低的价格及政策优惠取得某些服务的经营权，政府官员事后则 再加上专门人员缺乏，往往不能对外包服务进行全面有效的监督，可能会出现监管不力的情形，最终导致外包服务质量下降，甚至出现服务质量还不如政府亲自提供 ...
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美国证监会宣布公司注册文件生效以后，也就是说必须要美国证监会批准证券发行后才能签署承销协议，正式销售证券。所谓证券的交付，即公司将发行的证券交给承销商，这个 思路 中国证券公开宣传限制制度存在前述三个方面的问题，归根结底，在于中国证券监管机构的证券发行核准程序较长、可预期性程度不够，同时，证券发行审核 ...
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