证券公司高级管理人员管理办法 -法学论文搜索

美国证券法强制披露制度的经济分析

效果的讨论和分析、对市场风险的定性和定量分析、管理人员报酬、特定受益股东（beneficial shareholder）和管理人员持有发行体证券的情况、特定关联交易；（10）对董事和高级职员的补偿（indemnification）。最后一项信息不必在招股说明书中披露。不难看出，与表格A相比，表格 ...

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美国证券法强制披露制度的经济分析

效果的讨论和分析、对市场风险的定性和定量分析、管理人员报酬、特定受益股东（beneficial shareholder）和管理人员持有发行体证券的情况、特定关联交易；（10）对董事和高级职员的补偿（indemnification）。最后一项信息不必在招股说明书中披露。不难看出，与表格A相比，表格 ...

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董事与经理责任保险：美国的经验与中国的实践

保险这一概念来源于美国公司法的directors officers liability insurance，officers一词在美国公司法中所指称的范围极为广泛，公司中的所有高级管理人员都可以属于officers的范畴。所以，根据意思自治原则，董事与经理责任险被保险人的范围完全取决于保险合同当事人 ...

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股票期权计划设计

转让；公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让；公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。此外，根据上市公司股票期权激励管理办法》（试行）的规定，上市公司 ...

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论管理层收购的立法完善——以国有资产保护为中心

目前指导和规范管理层收购的最主要依据，然而其本身却存在诸多漏洞。第一，《管理办法》虽然对“收购”的概念进行了界定，却没有对管理层收购进行定义，甚至于全文中（2）操纵证券市场问题。虽然我国《公司法》、《证券法》及《股票发行与交易管理暂行条例》均明确禁止股份公司的高级管理人员将其所持有的公司股票在买入后 ...

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期货交易的刑事规制（上）

相应的行政责任。另外，《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格保护。这种利益主要表现为期货投资者的合法财产权利以及国家期货监管部门对期货交易监督管理制度，前者体现为期货投资者的财产利益，后者体现为因国家期货监管部门监管权 ...

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e租宝复杂的分析

办法》《中小企业融资担保机构风险管理暂行办法》《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》《融资性担保机构重大风险事件报告制度》《融资存款业务的商业银行等银行金融机构，也可以是不能经营吸收公众存款业务的证券公司等非银行金融机构，还可以是其他非金融机构。本罪在主观方面表现为 ...

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2015年发布法规及2016年1月即将实施法规汇总

适用条件和范围等进行了修改、完善。其中，非上市公众公司的控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员纳入《禁入规定》的适用范围。七月中华人民共和国修订版）、《中国金融期货交易所结算细则》（修订版）、《中国金融期货交易所风险控制管理办法》（修订版）、《沪深300股指期货合约》（修订版）等已报告中国 ...

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详解《中华人民共和国商业银行法》

银行设立监事会。监事会的产生办法由国务院规定。监事会对国有独资商业银行的信贷资产质量、资产负债比例、国有资产保值增值等情况以及高级管理人员违反法律、行政法规人员及其近亲属；（二）前项所列人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织。第四十一条任何单位和个人不得强令商业银行发放贷款 ...

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详解《中华人民共和国商业银行法》

银行设立监事会。监事会的产生办法由国务院规定。监事会对国有独资商业银行的信贷资产质量、资产负债比例、国有资产保值增值等情况以及高级管理人员违反法律、行政法规人员及其近亲属；（二）前项所列人员投资或者担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织。第四十一条任何单位和个人不得强令商业银行发放贷款 ...

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