于1993年就取得了资格，但未能参与1998年年上市公司审计。在1999年年审业务分布中，具有证券期货相关业务许可证的106家事务所中，共有94家参与了 自律监管没有强制力——法律作为后盾，显得软弱；第二，自律监管把管理的重点放在会员的执业技术规范和会员自身利益的保护上，缺乏对投资人利益保护的动力，不 ...
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甸 安徽钰诚控股集团股份有限公司 丁甸 丁宁（监事） 9 北京钰诚云商资产管理有限公司 2014-09-23 丁宁 安徽钰诚控股集团股份有限公司 丁宁 王之焕（ 业务的商业银行等银行金融机构，也可以是不能经营吸收公众存款业务的证券公司等非银行金融机构，还可以是其他非金融机构。 本罪在主观方面表现为故意 ...
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、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的行为也可依照挪用资金罪定罪 经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，当股权众筹中的领投人为证券公司从业人员时，完全符合该罪的主体要件。而 ...
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短信或通过举办研讨会、讲座及其他公开或变相公开方式（包括在商业银行、证券公司、信托投资公司等机构的柜台投放招募说明书等），直接或间接向不特定或非合格投资者 率与客户结算并返还本金和收益。至2010年11月，陈某先后与580名客户签订投资管理合同2117份，涉及资金4亿5千余万元。其中3亿9千万余元资金 ...
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从事与吸收存款有关的消费者信贷业务过程中提供的服务；（3）被许可人员在向他人发出投资邀请过程中提供的服务；（4）投资公司或信贷机构提供的相关辅助 [14]例如，有论者指出，我国证券法作为一个主要规范证券发行与交易活动中市场主体之间民事关系的私法，实质上逐渐地转变为行政机构管理证券发行与交易活动的证券 ...
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中国太保(18.90,-0.15,-0.79%)宣布，旗下太平洋(6.82,0.34,5.25%)资产管理公司发起设立的“太平洋―上海公共租赁房项目债权投资计划”正式通过保监会备案， 公司签订了总金额近800亿元、7年期的债权投资计划，于今年5月获保监会备案通过，成为保险资金投入保障房建设的最大一单。 ...
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的董事、经理、会计；不能担任监护人、公证人、法官、检察官；不能在证券公司、期货公司任职等。在其进行消费信贷时将给予更严厉的限制条件。当然，对于 商誉的年代，在每年利润中提出一定百分比相加，作为商誉带来的超额利润。我国《国有资产评估管理办法》中对商誉的评估采用收益现值法，即根据商誉在未来时期超额收益能力 ...
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下，证券商也不得不启用这一方式作为补充。而近期的证券公司债券定向发行、特定机构次级债私募发行以及集合资产管理计划与集合资金信托计划也都是私募化运作的证券 对冲交易的出现有了制度基础。 值得注意的是，新《证券法》第38条规定：证券公司从事向客户融资或融券的证券交易活动，必须遵守国家有关规定。在证券交易中 ...
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上的产融结合才出现。[6]即广义的产融结合表现为工商企业与银行、证券公司、保险公司等金融机构之间的借贷、持股、控股和人事兼任诸关系。狭义的产融结合 与市场属性的合并。在第一类划分中，企业集团内部企业的合并多属于集团内的资产、业务重组行为，对市场竞争影响有限，反垄断法一般不加干涉；而企业集团与集团外企业 ...
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下，证券商也不得不启用这一方式作为补充。而近期的证券公司债券定向发行、特定机构次级债私募发行以及集合资产管理计划与集合资金信托计划也都是私募化运作的证券 对冲交易的出现有了制度基础。 值得注意的是，新《证券法》第38条规定：证券公司从事向客户融资或融券的证券交易活动，必须遵守国家有关规定。在证券交易中 ...
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