法制出版社，2005：195. [6]张忠军.金融监管法论以银行法为中心的研究[M].北京：法律出版社，1998：136. [7]中国证券业协会基金公会.证券投资基金法规体系研究[M].北京：中国法制出版社，2002：124. [8]柳志伟.基金业立法和发展：比较与借鉴[M].北京：中国政法大学 ...
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法制出版社，2005：195. [6]张忠军.金融监管法论以银行法为中心的研究[M].北京：法律出版社，1998：136. [7]中国证券业协会基金公会.证券投资基金法规体系研究[M].北京：中国法制出版社，2002：124. [8]柳志伟.基金业立法和发展：比较与借鉴[M].北京：中国政法大学 ...
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1934年，罗斯福任美国总统，联邦参议院金融与货币委员会多次举行股票交易与证券市场实践听证会，研究经济危机与金融调控之间的关系。1933年通过了《证券法》 限制，禁止对活期存款支付利息、商业银行直接或通过附属机构经营投资银行的证券业务、投资银行从事商业银行的存款等业务，从此银行不再能够同时经营银行业务 ...
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华宝各8000万；美国银行集团3250万。 [5] 对于监管当局的证券欺诈指控，华尔街十大投资银行及其分析师既没有承认也没有予以否认。 根据和解协议的具体 但金钱救济并不排除从罚款资金中获得一定补偿的投资者寻求以其它方式从有关投资银行获得任何其它救济或追索的权利。除了支付金钱罚款之外，和解协议发出了 ...
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”制度的具体形式。一般而言，一个公司建立有效的“长城机制”应当包括以下主要方面：1.证券公司包括其各个部门均应制订和散发正式的“行为守则”。该守则应当符合有关 其作用是有限的。3.禁止综合性金融机构禁止综合性金融机构的存在，把从事证券投资的金融机构与从事普通银行业务的金融机构隔离开来，是防止、消除金融 ...
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％”，而股权式合资企业正是我国所谓“中外合资经营企业”。因此，我国国内法律法规将外国证券服务提供者与我国投资者举办的合资企业的法律形态界定为有限责任公司不违反我国入世的 的特别会员。2.自加入时起，允许外国服务提供者设立合资公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资最多可达33％。中国加入后3年内，外资 ...
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笛等译，北京：中国社会科学出版社，1997年，页81.[4]1999年初，国家计委投资研究所对股份公司上市后的整体表现作了一次调查，通过公司净资产收益率的比较 周内跌13.33%，黔轮胎以7.18元收盘，一周内跌14.11%.[35]证券投资基金无一认购，由于采取包销方式，余股由承销商自行购入。参见高 ...
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《证券法》第六条规定：“证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。”至此我国金融业“分业经营”的原则在 商业银行取得贷款；允许保险公司进入银行间债券市场进行回购交易，允许保险资金通过证券投资基金进入股市等。各金融资产管理公司从事债转股等业务，实际上也 ...
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（preliminarycharges）的增加；对信托契约中下列条款的修改，如计划的资金可以投资的资产的种类，可以投向某一特定资产的种类，所允许的交易的种类 更换基金管理人、基金托管人都是须由基金持有人大会表决通过事项。而依《证券投资基金管理暂行办法》第27条的规定，代表50%以上基金单位的基金持有人 ...
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允许保险业资金进入基金业务的政策目标看，可以说是如出一辙。由于法律禁止保险资金投资于资本市场，保险公司的大量闲置资金多存放在商业银行，结果人民银行在 可是对于什么情况构成“重大利害关系”该法并没有作出说明，缺乏可操作性。此外，《证券投资基金法》缺乏对基金经理人法律责任的有效规范，对于母子公司信息交流、 ...
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