：（1）转让无记名股票，是否要确定转让人或受让人，如果不确定，公司或证券管理机构怎样才能知道某个无记名股票是否曾在“非法场所”转让过；如果确定，无记名 交易场所交易，但是在上海证交所和深圳证交所，均发生过上市公司股权协议转让的事例。所谓协议转让股权是指投资者与股东不通过在证券交易所公开要约、竞价成交的 ...
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市场运作机制的建立，起步虽然较晚，但发展相当快。起初在深圳、上海两家证券交易所上市的公司并不多，因此有关对上市公司股票进行收购，以期实现兼并或 不予披露的除外）。现代企业制度是社会主义市场经济体系的重要组成部分。而建立与完善证券市场的运作和调节机制，又是建立现代企业制度的前提条件。随着中国经济与世界 ...
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直接向第三人提出，即使其了解交易对手仍是如此。第四，券商有权按证券交易所核准的标准收取报酬――佣金，这是券商向客户行使报酬请求权的体现。第五， 结算备付金账户和客户结算备付金账户，分别用于自营业务结算和代理业务结算。并须将其上海、深圳两个交易所的现有席位分别指定为自营业务席位或非自营业务席位，证券公司 ...
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：（1）转让无记名股票，是否要确定转让人或受让人，如果不确定，公司或证券管理机构怎样才能知道某个无记名股票是否曾在“非法场所”转让过；如果确定，无记名 交易场所交易，但是在上海证交所和深圳证交所，均发生过上市公司股权协议转让的事例。所谓协议转让股权是指投资者与股东不通过在证券交易所公开要约、竞价成交的 ...
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行政法规调整，必然有其独特的理论基础和运作模式；况且在实践中，证券交易与期货交易分属于不同的操作平台，无论是操作系统还是运作细节均有明显差异 比较研究的方式展示这种现象。上世纪90年代初期，上海、深圳交易所陆续成立，上海市人民政府及深圳市人民政府颁布先后颁布了《上海市证券交易管理办法》和《深圳经济特区 ...
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市场的价格,而且与期货合约的标的资产的现货市场价格有密切联系,因此较一般证券市场,期货市场的操纵行为更为复杂和灵活,对其监管和处罚也就更加困难。 投资顾问主办公地和主营业务所在州,且该投资顾问不就在全国证券交易所上市或获准非上市交易特权的证券提供建议或出具分析报告;(5)投资顾问的客户只是保险公司等. ...
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第二，充分发挥证券业协会的自律监管作用。以证券业协会的多边信誉约束功能抑制证券公司的操纵市场违法行为。所谓多边信誉约束功能，是指协会为了规范会员公司 证券业从业人员资格管理暂行规定》、《证券经营机构自营业务管理办法》、《证券市场进入暂行规定》和上海和深圳证券交易所的上市规则等。 [2]中国证监会设立 ...
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他有关管理人员的登记未获批准，或已被撤销或暂停。 通过比较，我们不难看出三大证券交易所规定的退市标准主要涉及以下几个方面：（1）公众股东数量达不到 研究生法学》 2001年第3期。 [4] 《应以累计亏损作为退市标准》。 载《上海证券报》（2003年8月12日）。 [5] 《退标准应与上市标准相统一》 ...
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市场的价格,而且与期货合约的标的资产的现货市场价格有密切联系,因此较一般证券市场,期货市场的操纵行为更为复杂和灵活,对其监管和处罚也就更加困难。 投资顾问主办公地和主营业务所在州,且该投资顾问不就在全国证券交易所上市或获准非上市交易特权的证券提供建议或出具分析报告;(5)投资顾问的客户只是保险公司等. ...
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第二，充分发挥证券业协会的自律监管作用。以证券业协会的多边信誉约束功能抑制证券公司的操纵市场违法行为。所谓多边信誉约束功能，是指协会为了规范会员公司 证券业从业人员资格管理暂行规定》、《证券经营机构自营业务管理办法》、《证券市场进入暂行规定》和上海和深圳证券交易所的上市规则等。 [2]中国证监会设立 ...
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