的征税包括间接税和直接税两种，其中间接税主要包括增值税、印花税、保费税和证券交易税等，直接税主要包括公司所得税和个人所得税等。其总的特点是以所得税为 对个人投资者从基金分配中获得的股票差价收入免征个人所得税，这就产生了证券投资基金税负低于其他信托经营活动的税负不公问题。 [10] 突出表现为对没有支付 ...
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2002年11月8日中国证监会和中国人民银行联合下发《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》（简称《办法》），标志着QFII制度在我国内地的 可以发行认股权证。1998年，台湾期货交易所成立，推出台股指数期货。由于投资渠道不断拓宽，各种金融避险工具不断被创造出来，使得台湾在推出QFII制度并 ...
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证券市场假象，从而诱导或者致使投资人在被蒙蔽的情况下作出错误的证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。它实质上是一种人为制造的价格垄断行为⑴，根本 为人向广大的受害投资人承担民事责任，而且人民法院又没有实际审理过此类案件，掌握证券专业知识的法官亦微乎其微，故讨论这个课题，无论是在程序法还是实体法上均有 ...
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机构转型，提高财富管理水平。推动期货经营机构并购重组，提高行业集中度。支持证券期货经营机构拓宽融资渠道，扩大业务范围。在风险可控前提下，优化客户 表决机制，优化投资者回报机制，健全多元化纠纷解决和投资者损害赔偿救济机制。督促证券投资基金等机构投资者参加上市公司业绩发布会，代表公众投资者行使权利。（三十 ...
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累计不超过法律规定特定数量的投资者发行股票、债券、基金等产品。积极发挥证券中介机构、资产管理机构和有关市场组织的作用，建立健全私募产品发行监管 表决机制，优化投资者回报机制，健全多元化纠纷解决和投资者损害赔偿救济机制。督促证券投资基金等机构投资者参加上市公司业绩发布会，代表公众投资者行使权利。 （三十 ...
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广泛参与。在这种情况下，为保护投资者的合法权益，引导投资者进行理性的证券投资，就有必要确立将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立投资者 五个条文。 [28]参见朱宝琛：《建立强制分红制度增强股市吸引力》，《证券日报》2011 年 11 月 5 日第A03 版。 [29]就可操作性而言，上市公司在 ...
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程度上加以区分；[10] 另一些论者则主张对生活消费做扩张解释，认为包括证券投资在内的各种金融活动都是为了满足生活中对结算、信用或资金运用等 投资者这样具有高度概括性和包容性、能够有效涵盖其各自监管领域的核心概念。反观证券监管部门，显然缺乏这样的需求和动力。其实，无论如何界定金融消费者，也无论如何处理 ...
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期货、期权、掉期交易操纵。[5] 可见，在后金融危机背景下，美国证券期货法律监管规范不但坚持贯彻反欺诈（anti-fraud）条款原则性禁止市场操纵的普通法 实践中罕见抢先交易操纵刑事责任追究判例。 在州法层面，州检察机构对证券投资咨询公司及其从业人员从事的抢先交易行为进行了有效的指控尝试。典型案例 ...
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以注销，其他两类在计算银行可靠净资本时应按一定比率扣除。 由于银行证券投资是为了提高流动性和增加收入来源，所以，银行管理机构还要检查银行是否对证券 而对其他金融机构则没有类似的规定。1935年美国银行法第303 节将相同的投资业务权力赋予了州银行、信托公司、其他金融机构和私人银行家。 1935年银行法 ...
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