： 会议认为，在审理不良债权转让合同效力的诉讼中，人民法院应当根据合同法和《金融资产管理公司条例》等法律法规，并参照国家相关政策规定，重点审查不良债权的 ；（九）受让人为国家公务员、金融监管机构工作人员、政法干警、金融资产管理公司工作人员、国有企业债务人管理人员、参与资产处置工作的律师、会计师、评估师 ...
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而不是保护消费者/投资者为主，在制裁手段上偏重于对违法违规的金融机构及其工作人员施以行政和刑事处罚，而不是为交易相对方提供民事救济。[ ；（8）发起人向证券发行人提供的服务；（9）初级信息提供商向金融工具发行人提供的服务。进而言之，受监管活动（regulated activities）的范围也非常广泛 ...
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，由各地人民政府和各有关部门限期进行清理整顿。超过实施方案规定期限继续从事非法金融业务活动的，依法予以取缔；情节严重、构成犯罪的，依法追究刑事责任。因此 2． 用账外客户资金非法拆借、发放贷款行为的认定和处罚银行或者其他金融机构及其工作人员以牟利为目的，采取吸收客户资金不入账的方式，将客户资金用于非法 ...
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信息不对称和实现成本优势。[16]因此，信用评级机构本应是金融市场的看门人，[17]如同会计师、证券分析师等职业人员一样，扮演着中立第三人的角色，为 的评级结果与被评级对象的实际情况不符，就足以认定评级机构存在失当行为。 正是考虑到信用评级机构工作的固有复杂性以及评级风险的不确定性，片面以评级结果错误 ...
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要增强政府的公仆意识，必须十分强调纳税人的主人意识、公民的人权意识。一些政府工作人员误以为经济法治是指政府用法律手段（法）治企业、整企业，而不 行为。 （六）进一步强化商业银行、证券公司、证券投资基金管理公司和其他金融机构经营者和从业人员的义务与责任。 近年来，中国农业信托投资公司、中银信托投资公司、 ...
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是保护银行存款人的一个重要方面。 在监督评价贷款中，首先，美国银行监督机构的工作人员将分析银行的贷款政策及政策执行情况。其次，他们将审查个别贷款， 作了限制规定。但1933年银行法仅允许国民银行从事一些投资业务，而对其他金融机构则没有类似的规定。1935年美国银行法第303 节将相同的投资业务权力赋予 ...
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创新程度的不断提高，自治失灵、道德风险问题会更加放大，2008年金融危机的沉痛教训告诉我们，金融机构创新步伐过快和监管不到位、公司治理机制（包括外部司法 发生。美国特拉华州法院总结出来的判断标准，[39]也可以成为我们法官判断经理人员薪酬是否合理时所考虑的因素，并可提升为具有普遍指导意义的裁判指引， ...
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证券交易的限制性规定。包括：①证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监管机构工作人员等，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借 面临进一步开放的机遇与挑战，现行证券法律制度亟需作出相应调整与规范。 （1）外资金融机构进入国内市场问题。现行证券法律制度没有关于中外合资、中外合作证券 ...
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证券交易的限制性规定。包括：①证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监管机构工作人员等，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借 面临进一步开放的机遇与挑战，现行证券法律制度亟需作出相应调整与规范。 （1）外资金融机构进入国内市场问题。现行证券法律制度没有关于中外合资、中外合作证券 ...
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release），请求对联邦证券法中信用评级的角色以及是否需要指定国家认可的评级机构的正式程序进行评论，在此基础上，1997年提出修订净资本规则并定义 ，办公室配备充足的具有公司、地方政府和结构化债务金融方面知识和专业技能的工作人员。办公室至少每年开展对国家认可的评级机构的检查，内容包括：(1)评级 ...
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