施行后，由股权分置改革导致的国有股、法人股上市交易将不再需要经过行政许可，而是由证券交易所直接核准，核准的条件与文件适用五部委《指导意见》、证监会《管理办法》以及 。 5.周代春、李敏、张韶华：《股权分置改革对价的法律分析》，《上海证券报》2005年6月8日。 6.柴志华．股权分置改革方案与股东利益 ...
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妨害其独立判断关系存在之董事组成，以确保会计及审计之正确性。事实上在该规则制定前，90%之大公司已自愿设立监察委员会，1991年美国证券交易所(American Stock Exchange)正式规定上市公司至少应有二名独立董事，并须成立监察委员会，其成员之过半数应由独立董事组成，其功能除确保独立 ...
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我国期货市场存在的主要问题 （一）交易品种不足 我国现有的三家交易所真正交易的品种只有七个，分别是上海期货交易所的铜、铝、天然橡胶，大连商品交易所 。另外，资本市场的发展新思路要求金融衍生品市场超常规发展。周小川关于证券市场发展的新思路中提到需要超常规发展机构投资者，伴随着机构投资者的壮大，对于证券 ...
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他有关管理人员的登记未获批准，或已被撤销或暂停。通过比较，我们不难看出三大证券交易所规定的退市标准主要涉及以下几个方面：（1）公众股东数量达不到交易所 《研究生法学》2001年第3期。[4]《应以“累计亏损”作为退市标准》。载《上海证券报》（2003年8月12日）。[5]《退标准应与上市标准相统一》。 ...
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操守、监管目标设计等基础性问题上存在着一系列的缺陷，这种结构性缺陷是我国证券市场操纵行为屡禁不止的深层次原因。在市场功能定位上，“政府在垄断了股市的 《证券业从业人员资格管理暂行规定》、《证券经营机构自营业务管理办法》、《证券市场进入暂行规定》和上海和深圳证券交易所的上市规则等。 [2]中国证监会设立 ...
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直接责任人员，而背信运用受托财产罪的主体则主要是商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。前者是自然人犯罪主体 利用职务上的便利。 【作者简介】 刘宪权（1956-），男，汉族，上海人，华东政法大学法律学院院长，教授，博士生导师，中国法学会刑法学研究会副会长 ...
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其他直接责任人员，而背信运用受托财产罪的主体则主要是商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。前者是自然人犯罪主体， 年版，第623页。 作者简介：刘宪权（1956-），男，汉族，上海人，华东政法大学法律学院院长，教授，博士生导师，中国法学会刑法学研究会副会长 ...
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没有充分考虑控制权转移与机构投资人大宗交易、长期持股等交易的特征，仅规定了证券交易所集中交易原则，排斥场外市场和大宗交易。实际上，与集中竞价相比大宗交易制度更 相反，如果减少、消除当前国有股转让的障碍，则能活跃国有股交易，提升国有股价值。上海的法人股市场曾一度繁荣，转让价高达7－8元，其原因便在于交头 ...
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第56、61条分别对主板市场股票和公司债券的退市作了规定, 上海和深圳证券交易所也在此基础上予以细化, 但仍存在较多问题:缺乏多层次退市 这一核心, 并辅之以风险控制、监管强化以及投资者权益保护等原则, 多管齐下:以拓展证券概念为重点改革基础制度, 以推进发行注册制改革为重点改革准入制度, 以建立转板 ...
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第56、61条分别对主板市场股票和公司债券的退市作了规定, 上海和深圳证券交易所也在此基础上予以细化, 但仍存在较多问题:缺乏多层次退市 这一核心, 并辅之以风险控制、监管强化以及投资者权益保护等原则, 多管齐下:以拓展证券概念为重点改革基础制度, 以推进发行注册制改革为重点改革准入制度, 以建立转板 ...
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