）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；（七）协会规定的其他人员。管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人 知情人员主要是指能够以在公司内部担任的职务或持有的股权控制公司以及对公司负有忠实和勤勉义务的人员，如公司董事、高级管理人员和大股东；外部知情人员 ...
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或避免损失，甚至基于其他任何目的，只要该行为人明知并希望利用该内幕信息来买卖证券，或者泄露该内幕信息，就已经构成本罪。至于行为人实际上是否在内幕交易中获取 证券欺诈行为暂行办法》第6条将内幕人员的范围限定在：持有发行人的证券，或者在发行人或与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者 ...
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设置户外广告的区域。 第三十三条户外广告的设置规划和管理办法，由当地县级以上地方人民政府组织广告监督管理、城市建设、环境保护、公安等有关部门制定。 第四章 的商业秘密；不得以不正当手段从其他广告公司延揽高级管理人才；正常调换公司的人员，一年之内不准与原公司的客户建立合作关系。 四、广告发布者竞争守则 ...
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）美国法上私益交易和公平交易义务的基本理论 美国法上的公司内部人不仅包括董事，还包括高级管理人员、控制股东和其他地位相同的人。Clark将符合以下三 市场的资产评估机构、独立财务顾问的审批和监管办法，确保其独立执业。 5、规范私益交易定价政策及其披露 我国证券监管规则只要求披露关联交易的价格和定价政策 ...
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见证、出具法律意见书等项业务中。例如：在创业板上市公司，当机构和个人签署《董事(监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人)声明及承诺书》时，应当由 其制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。《律师事务所从事证券法律业务管理办法》第14条规定：律师在出具法律意见时，对与法律相关的业务事项 ...
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公司股票专门用于实施对高级管理人员和技术骨干的股权激励。[12]还有人提出，由公司以某一自然人名义从二级市场买入一定数量的流通股，委托专业证券机构托管，专门用于 存在着很多的不成熟和不完善的情况下，虽然很多制度在国外有成熟的一套办法，可是引进到我国后，面临着的确是一系列独特复杂的环境，不进行大胆的改革 ...
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顾问履行职务，能够接触或获得内幕信息的单位和个人，包括期货交易所及其理事长，副理事长，总经理，副总经理等高级管理人员以及其他由于任职可获得内幕信息的从业 未经批准从事境外期货业务。《期货交易所管理办法》第74条，明确禁止其工作人员直接或间接从事期货交易。期货经纪公司工作人员不得为自己买卖期货，期货投资 ...
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责任的被告、操纵行为与原告损失之间的因果关系、损害赔偿的范围和计算损失的办法等方面提出粗浅的看法，以供探讨。一、是否应当设立前置程序学术界与实务界 行为人均应成为被告，包括发起人、发行人、上市公司、承销商、上市推荐人、证券公司或者专业服务机构及其董事、监事、高级管理人员和其他机构或者个人，这些人如果其 ...
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十条）〕在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定 之一的，应予立案追诉： （一）发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的； （二）收购人、重大 ...
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法律法规对股权激励进行引导和规制。2006 年 1 月 1 日，《上市公司股权激励管理办法 （ 试行） 》正式施行，这是我国第一部专门针对股权激励机制的制度性 《承诺函》的效力到底如何呢？ 本案中，富安娜公司最先采用的是 限制性股票模式，对包括高级管理人员和业务骨干在内的部分员工进行激励，让其以较低 ...
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