规范等。{5}《证券法》第2条间接地将证券对象规定为股票、公司债券、上市交易的政府债券和证券投资基金份额、国务院依法认定的其他证券，证券衍生品种需要由国务院 分别是刑法第160条的欺诈发行股票、债券罪、第161条的违规信息披露、不披露重要信息罪、第178 条的伪造、变造股票、公司企业债券罪、第179条 ...
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对称。在这种情况下，发起人及其关系人就有可能利用信息优势损害公司利益、谋求个人利益。 然而，与公司成立后之关联交易类似，公司成立前之关联交易既有可能损害公司利益，也有可能不损害公司利益，甚至有可能促进公司利益。因此，在这个问题上，不宜采纳本身违法规则，而宜采纳披露、批准或追认、公平 ...
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中，因果关系的确定是承担民事责任的前提之一。但由于证券交易本身的特点，要求投资者证明其损失与信息披露义务人的虚假陈述行为有直接的因果关系是非常不现实的。 认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系：第一，投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券；第二，投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或更正日之前买入 ...
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中，因果关系的确定是承担民事责任的前提之一。但由于证券交易本身的特点，要求投资者证明其损失与信息披露义务人的虚假陈述行为有直接的因果关系是非常不现实的。 认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系：第一，投资人所投资的是与虚假陈述直接关联的证券；第二，投资人在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或更正日之前买入 ...
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而滥用信息优势，从而损及客户的利益；另一方面，虽然监管当局对银行有资料申报和信息披露的要求，但银行在资本觅利性的驱动下为了规避监管，牟取暴利，经常隐瞒 是指禁止或限制资金在金融集团内的任意流动，除了法定的股权投资之外，禁止以关联交易的形式在集团内任意调配资金，如禁止将银行存款拆入股市：“身份防火墙”是 ...
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其股份售予发行人等等。可见香港地区对股份回购具有明确、具体的要求，且禁止关联交易。而此次云天化拟协议回购其第一大股东云天化集团公司的部分国有法人股， 不充裕或财务状况恶化时仍采取回购行为，以至于让债权人蒙受损失。3.信息披露、内幕交易以及市场扰乱问题根据我国目前的法律规定，回购股份或者是为了减资，或者 ...
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Exporters）Ltdv.Guinle等案中，法官认为，应当禁止的离任董事和公司间的财产交易主要发生在以下情形：A.董事在其任职期内已经实施了构成义务违反的行为 即不仅离任董事，而且与其存在关联关系的离任董事特定范围内的亲友也不得在其离任后与公司从事法律禁止的交易；其三，信息披露限制。即离任董事应 ...
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何在？首先，根据经济学的理论，人们维护某种利益的主动程度是和自己与该利益的关联程度成正比的。因此，最积极的利益捍卫者就是利益享有者自身。相反，受托人在 最为理想。然而在未披露委托人的代理中，由于直接介入交易全程的是受托人，实际交易人仅仅分别介入了全程交易的一半，监督者所掌握的交易信息未必比被监督者为多 ...
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其运营过程中还将涉及到公司法中的人格否定和关联交易、反垄断法与反不正当竞争法、金融法上的信息披露制度等。金融控股公司的单项立法显然无法彻底解决这些 是在严格“分业经营、分业监管”条件下制定的，其对于金融控股公司运营中防止关系人交易、异业间利益冲突等弊端的监管束手无策。针对金融控股公司，全面修改现行金融 ...
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收到广东证监局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，广东榕泰涉嫌信息披露违法违规一案，已由广东证监局调查完毕。经广东证监局查明，广东榕 公告存在虚假记载。 （三）2018年年度报告、2019年年度报告未按规定披露日常经营性关联交易。 三、2018年年度报告、2019年年度报告虚增利润。 （一）广东 ...
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