的法律关系，对法律关系进行调整的证券法目标应当如何设定，为实现证券法目标而如何设计法律规范的制度功能，为实现法律规范功能而应当采取哪些具体的制度措施，为 第268页。 [14]焦津洪、丁丁、徐菁：《论我国证券监管者对上市公司内部公司治理的监管权限之界定》，《公司法与证券法论丛》，对外经济贸易大学出版社 ...
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、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。 经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准 的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查 ...
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兑现尚未履行部分的全部盈亏。换言之，衍生合同提前终止的效果与假定合同在终止日全部履行完毕的效果是一样的。制度如此设计正是基于衍生合约作为风险管理工具的属性。 泛指因衍生工具的多方面应用而引发的其他部门法下的问题，如前述的衍生交易与公司内部控制与治理问题，衍生交易用于监管套利所引发的证券监管、税收征管、 ...
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事务的资本多数决原则。〔20〕这一原则的实质在于，在公司内部实行少数服从多数的民主制度，让公司依据持股多数的股东意见，而不是所有股东的意见来 股东做出相应的弥补，实现股东间关系的制衡。考察国外立法，大多是从以下几方面设计法律制度，以求约束控制股东履行诚信义务： 1 对控制股东表决权的修正 按照公司法的 ...
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一贯的以中央政府为中心的行政治理的浓厚色彩，也有学者称之为政府主导型监管制度设计。[5] 一、理论脉络：金融监管的地方分权与行政治理理论 金融监管的地方 公司上市审核系统中的信息传递是这样的：信息存在于公司内部人，凭借专业技能及深谙公司的内部运作，管理者掌握的信息要多于投资者。[25]以保荐人为主的 ...
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是第一位的。股东利益的最大化是传统公司法的基本原则，直到今天他仍然是处理公司内部各种关系所必须遵循的法则。当股东因为特殊原因要求退股时，应当优先 涉及到公司法的性质。1988年12月美国哥伦比亚大学法学院举行了主题为公司法中的合同自由的研讨会，由此引发了一场旷日持久的大辩论，在这次论战中提出了公司法的 ...
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中心。[22]该条内容为行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立合同，相对人有理由相信行为人有代理权的，该代理行为有效。学者们依此展开 商人资格问题，明显忽略了股东尤其是控制股东以及公司高级管理人员在公司治理结构中的特殊地位，未能基于公司内部复杂的股权结构与治理结构对股东及董事等 ...
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股权转让旨在促进有效流转 股权为财产权之一种，可转让性为其根本属性之一。法律制度的设计应有利于财产的有效流通。从公司法的角度看，有效流通应首先体现为公司股权 范围又是最广泛的，及于不特定的第三人，而不仅仅限定于当事人之间或者公司内部。因此，本案中未进行股权转让工商登记并不影响其效力。 【作者简介】 朱 ...
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是，此时应依什么规则确定责任承担人?是完全由受害人选择抑或限制其选择?三方之间的内部关系如何?是否属于不真正连带责任?可否有追偿问题? 本文初步的观点是，在借鉴德国 工作物所有人能否起诉这些人，则须依各个既存的法律关系(比如建筑施工合同、建筑设计合同)而定，而非依《瑞士债务法》第58条第2款。工作物 ...
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等有关单位进行竣工验收。建设工程竣工验收应当具备下列条件：(一)完成建设工程设计和合同约定的各项内容；(二)有完整的技术档案和施工管理资料；(三)有工程 国有企事业单位和社会团体的自有资金及借贷资金。其中，国有企业是指国有独资公司及国有控股企业，国有控股企业包括国有资本占企业资本总额50％以上的企业 ...
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