若违反此项规定，可被处以50万美元以下的罚款，或判处入狱5年。此外，如果发行证券公司因不当行为引起原始材料与证券法不符而被要求重编财务报表，公司首席 研究，提出建议并向国会报告；（3）强制要求公众公司年度报告中应包含内部控制报告及其评价，并要求会计师事务所对公司管理层做出的评价出具鉴证报告；（4）强制 ...
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20日 财政部、人民银行、证监会 财国债字第20号)、《关于进一步做好清理整顿证券交易中心工作有关问题的通知》(1998年12月7日 证监〔1998〕57号) 2006年6月30日 证监发〔2006〕69号）、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》（2006年6月30日 证监机构字〔2006〕124 ...
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或者是被期望。[26] Rafield一案中，一个数据处理公司的唯一客户决定逐步解除与此公司的关系，并在其本公司内部建立一个部门来解决以前该数据处理公司 为有良心的绅士制定的义务，如果想通过程序保护少数股东，最好的办法是禁止控制股东表决。[29] 表决权排除制度是创立大会、股东大会履行职务过程中的一种 ...
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发展。到1998年底为止，我国境内上市公司已达843家；开办证券公司90家；兼营证券业务的信托公司237家，下属证券营业部2400多家，有43家境内 的投票权。”国家股与法人股可以较小的价值持有控股权，从而控制股东大会及董事会-国有股成为政府控制国有公司上市的主要手段。在这种情况下，通过外部接管签订以 ...
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董事会的构成，那么，该公司就会被认为是子公司。16在美国，1933年的证券法和1934年的证券交易法对控制做出了相同的规定：“控制这一术语指的是直接 并在美国法学界以“深石原则”而著称。26深石一案对于确立母公司在关联企业内部进行重组其破产子公司时的债权主张的居次规则发生了重大影响，具有“里程碑的作用 ...
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判决」一审裁判认为：本案的保证系经公司董事会决议而提供的公司保证行为，非《公司法》第60、124条所规范的公司内部董事、经理的行为。故判决： 研究。 法律出版社。 2002年版。 2、赖英照。 公司法论文集。 财团法人中华民国证券市场发展基金会编印。 1994年第4 版。 3、郭锋、王坚主编。 公司法 ...
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国会通过了《金融服务现代法案》对分业经营体制进行了大刀阔斧的改革，将银行、证券、保险统一为一体进行横向综合性监管，美国的金融监管体制也产生了巨大变革。 人才。应进一步完善金融机构的治理结构和监督机制，建立一个由外部监督和公司内部控制相结合的全方位的金融风险防范体系。 笔者认为在对经营和监管体制做出各 ...
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起诉董事。这一判例在很大程度上体现了法院对公司内部事务不干预的态度。在早期的英国公司判例法下，由于公司有权得到董事不受利益冲突影响的意见，董事是不 显然，这样的方法给了当事方自由协议的余地。法院的介入使律师滥收费的现象得以控制。92三、中国应如何建立自己的派生诉讼制度前节介绍了英国和美国的公司派生诉讼 ...
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基石, 以契约和委托代理理论为核心, 演变出异彩纷呈的治理理论流派。公司治理一般是指内部治理, 公司内部治理结构包括股东大会、董事会、监事会和经理层等。广义的 后, 从目前万科作为深圳国资委管控来说, 对万科管理层起码有两大控制措施:一是对万科内部财务纪律约束;二是国资委通常会通过谈判的方式对国企高管 ...
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确定的交易终端设备的类型，采集相应的客户交易终端信息。第五条证券期货经营机构应当按照内部控制适时性和及时性原则，积极跟踪信息技术发展，按照相关法律法规的 采取必要的技术手段，满足交易时段客户信息查询的需要。第十一条证券公司、期货公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化，并妥善保存在信息系统中 ...
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