一系列的金融法律法规如《保险法》﹑《信托投资公司管理办法》﹑《金融租赁公司管理办法》和《企业集团财务公司管理办法》也规定了接管制度。十届全国人大会 比如以商业银行为例，可借鉴美国骆驼评级体系，制定符合我国实际的考量资本﹑资产﹑管理﹑收益和流动性等多种因素在内的综合评级体系，确定银行的风险状况，作为接管 ...
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章确立的第4-10条原则性规定中，绝大多数条文为商业银行开展业务及协调与其客户之间的关系作出原则性要求，这种设计也为后面的具体制度选择取向奠定了基础。 ，中国人民银行作了进一步规定，即1997年1月1日起执行的资产负债比例管理办法，该办法设置的指标分为监控指标和监测指标，前者包括资本充足率、贷款质量、 ...
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准入门槛很低，没有特别的业务许可限制，只要债券评级分析报告能够找到市场，客户愿意花钱订购，评级机构就可以存活下去。整个评级行业是一个竞争性市场，评级机构 和银行间债券市场信用评级规范》，证监会的《证券市场资信评级业务管理暂行办法》、《资信评级机构出具证券公司债券信用评级报告准则》等，这些文件不仅法律 ...
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、价格机动幅度、佣金、数量折扣等经营信息采取相应的保密措施，故兰生公司所指的客户名单和价格资料应属于原告的商业秘密，其相应权利受到法律保护。王海 发布，根据1998年12月3日发布的《国家工商行政管理局修改〈经济合同示范文本管理办法〉等33件规章中超越〈行政处罚法〉规定处罚权限的内容》进行修改） 国家 ...
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用户主要包括政府主体、机构投资者、公司、基金、金融机构和个人。我国《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）规定，能够从事金融衍生 其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的造市商。 另外，对于金融机构来说，进行场外衍生品交易，不仅可以用于资产管理，还可以 ...
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业的发展给予了重要保证。美国证券管理委员会（SEC）和美国商品期货交易委员会（CFTC）所涉及的市场有一个共同特点，即如果是资产、股票现货市场，甘愿冒风险 》，将惩治有关期货犯罪的条款正式列入。2000年5月，为贯彻和落实《条例》和《期货经纪公司管理办法》，中国证监会又发布了《关于加强期货经纪公司内部 ...
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股权的子公司所发行的证券（i）非投资公司，（ii）不属于本条（c）款（1）项或（7）项所列投资公司定义中的例外。 （securities of other investment companies）、 为此目的而计算的其他证券（但是不能超过某单个管理公司总资产的5％，不能超过某单个发行人在外发行的具有 ...
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。脱钩后，政府部门不得为了私下收取介绍费、好处费，而向中介服务机构提供客户来源；不得向作为管理相对人的企业指定某家中介服务机构，也不得向企业作出某种带有 公司之间的政企分开；强化信息披露制度；加大对上市公司经营层、证券公司、机构投资者等市场主体沆瀣一气，实施内部人交易和其他违法交易行为的法律规制力度， ...
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一系列的金融法律法规如《保险法》﹑《信托投资公司管理办法》﹑《金融租赁公司管理办法》和《企业集团财务公司管理办法》也规定了接管制度。十届全国人大会 比如以商业银行为例，可借鉴美国骆驼评级体系，制定符合我国实际的考量资本﹑资产﹑管理﹑收益和流动性等多种因素在内的综合评级体系，确定银行的风险状况，作为接管 ...
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章确立的第4-10条原则性规定中，绝大多数条文为商业银行开展业务及协调与其客户之间的关系作出原则性要求，这种设计也为后面的具体制度选择取向奠定了基础。 ，中国人民银行作了进一步规定，即1997年1月1日起执行的资产负债比例管理办法，该办法设置的指标分为监控指标和监测指标，前者包括资本充足率、贷款质量、 ...
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