202条关于证券转让和证券所有的限制作了详细广泛的列举，旨在为商务实践提供一个明确的合法性标准，利于当事人（特别中小股东，与作为职业人士的董事、高级管理人员相比，一般股权投资者显然缺乏商业经验和法律知识）作出意志选择。[44]特拉华州公司限制股权转让的权力如此广泛，意味着资本经营 ...
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在我国股份公司首次公开发行新股和上市一体化的模式下，《首次公开发行股票并上市管理办法》第7条将新股发行的核准与上市审核合二为一，交由证监会行使，使本 误导性陈述或者重大遗漏的民事赔偿责任以及其董事、监事、高级管理人员、其他直接责任人员、保荐人、承销的证券公司不能证明自己没有过错的情形下的连带赔偿责任， ...
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。特别是2005年6月和2008年9月中国证监会先后颁布的《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》及其补充规定，更是在很大程度上体现了监管部门 ，实际上与我们证券市场的发展状况更为契合。 我国大陆地区对此似采美国式的单纯信息披露主义。根据2007年证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司 ...
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须经中国证券监督管理委员会及其派出机构调查并作出生效处罚决定。当事人依据查处结果作为提起民事诉讼事实依据的，人民法院方予依法受理。此外，对于证券公司或上市 从法律服务收费方式的角度来促退群体性诉讼案件的数量。参见《律师服务收费管理办法》（发改价格【2006】611号）第12条。 [46]同注[24]。 ...
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企业法》有关知识辅导； （3）对企业之高级管理人员进行《证券法》有关知识辅导； （4）根据《股份进入证券企业代办股份转让系统报价转让的中关村科技园区非上市股份 活跃、持续的经营业务记录，资产经营状况良好； 3、公司治理结构健全，核心高级管理人员稳定，内部管理控制制度完善； 4、最近两个会计年度内无违反 ...
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犯易予以规制。美国《证券交易法》第16条(6)规定，蓝事、监事、高级管理人员和10%以上大股东等内幕人员在6个月内买卖本公司股票，不论是否利用内幕信息 了类似规定。 2.我国对短线交易刑法规制的缺失。鉴于内幕交易的危害性，《禁止证券欺诈暂行办法》、《证券法》、《刑法》均对之予以规制。同样，对于短线交易 ...
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交易的行为主体包括证券内幕交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人。前者是我国《证券法》第74条所规定的发行人的董事、监事、高级管理人员等七类人员 钢构的罚款，是依据《证券法》第193条做出的。该条规定：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述 ...
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交易的行为主体包括证券内幕交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人。前者是我国《证券法》第74条所规定的发行人的董事、监事、高级管理人员等七类人员 钢构的罚款，是依据《证券法》第193条做出的。该条规定：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述 ...
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交易的行为主体包括证券内幕交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人。前者是我国《证券法》第74条所规定的发行人的董事、监事、高级管理人员等七类人员 钢构的罚款，是依据《证券法》第193条做出的。该条规定：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述 ...
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交易的行为主体包括证券内幕交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人。前者是我国《证券法》第74条所规定的发行人的董事、监事、高级管理人员等七类人员 钢构的罚款，是依据《证券法》第193条做出的。该条规定：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述 ...
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