投资业务任何以吸收存款为主要资金来源的商业银行，一般不能同时经营证券投资等长期性业务；禁止商业银行从事包销股票和债券业务；不准商业银行持有公司股票；商业 投资银行代表买方或卖方，按照客户提出的价格代理进行交易。作为交易商，投资银行有自营买卖证券的需要，这是因为投资银行接受客户的委托，管理着大量的资产， ...
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；7）其他操纵市场的行为。3?期诈客户。欺诈客户是指任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中违反法律法规，违背投资者意志，损害投资者利益的行为。 。证券市场是开放的市场，任何人只要具备简单的条件，都可以购买股票进行证券投资行为，这就使得股民队伍非常庞大，一旦被害，受害者数目不但宠大而且不特定化， ...
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时往往只是一个商业计划，仅以基金管理人以往工作业绩和虚拟盈利预测为基础，其代理链条的加长使其虚假性、隐秘性和潜在风险加重。实体企业募集资金是以既有资产 ，（3）：30 －36． [30]黄上国．华尔街神话的破灭对中国海外证券投资的启示[J]．社会科学家，2009，（1）：59 －61 ． [31]陈向 ...
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并非易事。笔者认为，既然全体原告将诉讼的权利委托代表人行使，可以推定为全权代理，应对于代表人的诉讼行为承担法律后果。除非有证据证明代表人进行和解有损其他原告 为法律的修订和完善积累有益的经验。第三，要转变对证券市场投机性的认识。虽然证券投资本身具有投机性，但不能就此抹杀投资者平等参与交易的积极意义及其 ...
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出或可能给出，关于金融工具供给、需求或价格的，虚假或误导性信号，或通过单个个人或合谋的多人，它在一个非正常或虚假的水平取得一个或多个金融工具的价格； 交易监督契约，约定如下一些事项：（1）券商有权了解客户的资信状况、交易习惯、证券投资经验以及风险偏好等情况，并对客户进行分类管理；（2）券商有权设置前端 ...
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责任。 3、欺诈客户行为 欺诈客户行为是针对特定投资人作出的，发生在证券公司与其所代理的客户之间。由于投资人在证券市场投资，必须通过证券公司进行，因此与证券 的，行为人应当依法承担赔偿责任。 4、虚假陈述行为 虚假陈述是指单位或个人对证券发行、交易及其相关活动的事实、性质、前景、法律等事项所作出的不实 ...
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由国家或国家授权机构制作，在形式上具有标准化和一律化的特点，任何其他机构或个人无权随意制作或随意变更其记载的内容。事实上，后两者都是对邮票和印花的总结 ，凭借其信誉按照一定的程序向投资者出具的、承诺到期偿还本息的格式化债权债务凭证。 第四类，证券投资基金份额。基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式 ...
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《商业银行中间业务暂行规定》，又在制度层面认可了商业银行代理证券业务和保险业务、经营各类投资基金的托管业务的权限。但是银行仅能以“代理人”和 “托管人”的 ，为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行的证券投资。这种投资模式被形象地称作“投资合作社”，其投资风险较之个人从事证券投资要小得多。在西方国家 ...
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形成垄断。同时操纵市场能造成一种虚假的供求关系,使投资者失去了正确的投资参数,而成为操纵者的牺牲品。 (三)地下信用交易 所谓地下信用交易是指券商工作人员 所发生的特殊代理关系等。而欺诈客户的动机恰恰暗含在这些利益关系中。 (五)虚假陈述 所谓虚假陈述就是指具有信息公开义务的单位或个人,违反证券市场中 ...
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证券市场假象、诱导或者致使投资者在不了解真相的情况下，作出证券投资决定的行为；利用内幕信息进行证券买卖的行为；在招股说明书、上市公告书、公司报告、法律意见书 为主。在区分法人犯罪和自然人犯罪时，主要应考虑行为人的行为是法人行为还是个人行为，非法所得归谁所有等内容。? 注：? 〔１〕 顾肖荣主编：《证券 ...
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