视为持有不同账户的单一投资人，比照同一投资人进行监控。当单一基金或基金管理公司管理的不同基金出现异常交易行为时，证券交易所应根据不同情况进行以下处理： 法规规定的义务出具不可撤销承诺函，承担相应的连带责任。[3]另一方面，应加强中介机构的作用，要求其财务顾问、律师等出具相关的专业意见。对于利用BVI ...
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合同无效。 三．多措并举，应对二手房交易市场的中介涉诉攀升现状 良好的法治环境，是促使房产中介规范经营、保障二手房交易市场可持续发展的必备条件。 ，亟需加强管理。法院应当与房产中介机构主管部门建立信息沟通机制，从司法层面与政府机构建立多元化纠纷解决机制的有效衔接。一是普法教育沟通，向中介公司及其从业 ...
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我国应以法律形式设立股东表决权排除制度。3、评估制度。所谓资产评估，是指由中介机构专业人员根据有关数据资料，模拟市场对在一定时点上的资产价格所进行的估价 属不公平时，具有获得司法保障的救济途径。2、股东派生诉讼制度。指当公司怠于通过诉讼追究公司管理人员责任或实现其他权利时，具备法定资格的股东为了公司的 ...
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出售价格。其中的差价由房产经纪赚得，也就是所谓的“赚差价”。根据商品房销售管理办法（2001年3月14日建设部第38次部常务会议审议通过 自2001年6 导致无法履行买卖合同，给购房者带来严重损失，还要收取佣金。这是严重违反房产中介公司职业道德的，也是为法律禁止的。遇到这种情况，应当做好保存证据的工作 ...
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是代表公司管理公司事务，因此，破产管理人接受清算事务更为合理。 针对公司法的规定与破产法的矛盾，笔者建议相关部门出台法律或司法解释，对该项问题进行统一的规范。 规定的国有企业破产等特殊情况。但是，对依法指定的特别清算的清算组中的中介机构可以被指定为破产管理人。 笔者认为，在实践中应当以清算组是否独立为 ...
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高管等人员从事该行为，可能承担刑事责任，极可能影响到公司管理甚至是正常经营。操纵股票、短线交易既有上市公司为之，又存在一些企业、个人进行，他们的行为不仅 而言都是百损而无一利的。 当然除了涉及到上市公司违法违规行为的，还不能忽视中介机构机构的不规范经营活动，比如会计师事务所违法违规出具虚假的核算报告， ...
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投资者 政府同时又是国有资产所有权的代表，行使国有资产所有者职能。政府投资于企业、公司，即成为国家股东。按照资本决定（股东）权力、资本决定（股东）利益的 的职权是法定的。政府机构改革旨在通过合理设置政府部门，科学确定职责分工，达到管理规范、办事高效的目标。针对目前的现状，需要注意两点：第一，政府及下属 ...
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亦有能力采取更加规范和严谨的履行方式。本案中，罗某提出在看房当日先行支付大额购房款，既不符合通常交易惯例，对买受人亦存在极大风险。中介公司虽然审查了 但在此种特殊情况下，需进一步要求罗某提供房屋权属登记管理机关于交易当日出具的涉案房屋权属查询情况。但中介公司并未采取任何措施降低风险，亦无证据证实其已就 ...
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内部会计控制制度的授权审批程序执行，出现越权审批、会计岗位间职责不清、公司管理混乱、会计信息失真等问题，最终损害被保险人利益和股东利益。 3、控制目标 附注、招股说明书、年度财务报告等处加以说明。 建立财务信息报告预测制度，加强规范和监督，提高其规范性、准确性和及时性，将其作为信息披露的一个重要方面。 ...
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，就是境外服务提供者进入我国市场，为中国居民以中国的本币投资中国证券市场提供的中介服务，不涉及资本的跨境流动(注册资本金除外)。而后者是指允许国外投资者自由买卖 的，适用其规定。《保险法》也有类似规定，而《外资金融机构管理条例》和《外资保险公司管理条例》都没有规定他们与《商业银行法》之间的关系。因此， ...
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