并通过交易密码操作买卖证券,则从业人员的行为属个人行为,应由从业人员本人承担代理无效的民事责任。若客户仅将自己的证券账户、而未将交易密码告知营业部 对不办理转托管、撤销指定交易业务给投资者带来的损失,不应承担赔偿责任。 (七)证券、资金监管协议纠纷 此类纠纷是指投资者向证券机构以外的其他企业或个人融资 ...
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行为说。该观点认为国债回购实质上是一种资金拆借行为，是金融企业间非常常见的一种融资方式，其目的是为解决资金流动性而设。[6] 确定国债回购性质，具有 ）补充资金或者现券品种规则；（3）强制平仓规则。这些规则不仅仅适用于证券交易所针对证券公司的强制平仓行为，而且适用于证券公司针对国债回购客户的行为。第二 ...
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（六）最近三年未发现重大违法违规行为；（七）中国保监会规定的其他审慎性条件。为保险资金投资不动产提供资产托管服务的商业银行，应当接受中国保监会涉及 控股房地产企业。已投资设立或者已控股房地产企业的，应当限期撤销或者转让退出；（六）运用借贷、发债、回购、拆借等方式筹措的资金投资不动产，中国保监会对发债另 ...
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保险业投资证券却有众多限制，如法律规定保险公司投资股票不能超过总资金的35％，实际上只有大约5％的资金在股票上，而与德国相比，英国保险公司大约60％的资产在 的概率减小、稳定不再是优先考虑的因素时，混业经营就成为必然选择。（1）混业经营增强了金融企业对市场变化的适应性。以银行为例，从业务发展看，多元化 ...
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好的高成长性企业推到市场上来。而对于众多小型高成长性企业，要解决资金来源问题，则应主要求助于风险投资与战略性投资，培育相对成熟后再来考虑上市问题。（三）创业板 市商，但也未明文规定将做市商排除在外，这样一来，如何区分做市商的做市行为和大户操纵市场的行为必然成为一个难题。而做市商延迟公布成交信息的行为也 ...
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本来企图是在商业银行和证券公司之间筑起一道“防火墙”，防止商业银行过多地将资金投入到资本市场，防止风险跨行业传播，进而降低系统性风险。但从我国1998年 业务运行中实施“搭售策略”，利用证券发行的便利将企业包装上市转移破产企业的贷款损失，将滞销证券转移至证券托管账户，这些行为都会导致集团内部与客户之间 ...
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信贷资金、违章拆借资金不得买卖股票，不知宝安上海公司买这么多延中股票的资金来自何处？其后则主要围绕宝安上海公司5%的股权是否合法及是否存在联手操纵行为两个 万元，对其关联企业给予警告处分。 由于宝安上海公司并未发出收购要约，并在多种城合对其收购意图加以掩饰或否认，因而对其大量购买股份的行为是否构成收购 ...
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信贷资金、违章拆借资金不得买卖股票，不知宝安上海公司买这么多延中股票的资金来自何处？其后则主要围绕宝安上海公司5%的股权是否合法及是否存在联手操纵行为两个 万元，对其关联企业给予警告处分。由于宝安上海公司并未发出收购要约，并在多种城合对其收购意图加以掩饰或否认，因而对其大量购买股份的行为是否构成收购 ...
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流，同时未来现金流比较均匀地分布于资产的存续期。金融资产证券化一开始就要对投资者负责，否则就是欺诈市场、欺诈投资者的行为。我国这些不良贷款中相当一部分贷款是 型证券化。其中，欧洲型资产证券化是发源于欧洲市场的资产证券化形态。在欧洲市场，大企业募集资金的方式由传统的银行团联合贷款融资，转变为以发行证券或 ...
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。1992年前后，由于出现了房地产热和证券投资热，大量银行资金通过同业拆借等方式纷纷涌入热门行业，造成了金融风险的急剧扩张。因此从1993年起，国务院明确了我国 的中国墙机制至少应满足如下一些条件： 1、金融集团各部门应制订和散发正式的行为守则。守则至少应涵盖如下内容：（1）哪些情况下可能发生对信息的 ...
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