的条件限制，认为：证券公司增资扩股属于企业行为。凡依法设立的证券公司均可自主决定是否增资扩股，中国证监会不再对证券公司增资扩股设置先决条件。与原有政策相比 拆借品种；放宽证券公司同业拆借余额的最高限额，扩大同业拆借的资金规模；适当放宽拆借资金的使用范围，提高拆借资金使用效率。其次，在国债回购市场，应 ...
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的条件限制，认为：“证券公司增资扩股属于企业行为。凡依法设立的证券公司均可自主决定是否增资扩股，中国证监会不再对证券公司增资扩股设置先决条件。”与原有政策 拆借品种；放宽证券公司同业拆借余额的最高限额，扩大同业拆借的资金规模；适当放宽拆借资金的使用范围，提高拆借资金使用效率。其次，在国债回购市场，应 ...
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投资的场所，而国债回购是机构之间主要是券商短期拆借资金的工具。而且在期货交易市场中，如果交付的保证金在20%以上，就不认为是期货交易。 三、国债回购 完成，严重限制了资金的流转，妨碍了市场经济的发展。 （四）市场分割现象严重 目前我国存在三个相互独立的国债回购市场体系，各自具有不同特色的托管系统、交易 ...
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吸存放贷、发放贷款、委托放贷、受托理财等直接接触公众资金的行为；（7）借用个人名义经营实质是单位的民间借贷及其服务；（9）未经核准，擅自开设网络借贷 拆借或者变相拆借资金；（3）超过规定限额从商业银行贷款；（4）对外投资。 [21]同注[12]。 [22]高红宾、陈成建：《金融危机下民营企业与民间借贷 ...
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破产重整的申请权。第37条规定，证券公司被依法撤销、关闭时，有《企业破产法》第二条规定情形的，行政清理工作完成后，国务院证券监督管理机构或者其委托的 存款保险的差别费率。监管者可以通过对不同的金融机构在评价基础上适用不同的费率来对金融机构的行为和内控机制施加影响。第二，存款保险机构应当独立地对其成员 ...
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基金业的情况下，银行可能将大量的客户储蓄资金拆入基金公司，甚至用于与关联企业的关联交易或内幕交易，从而造成资金的不安全运用，这种盲目追求高额利润的逐 以持有的股票资产向商业银行质押融资，到期后偿还资金并赎回股票。 开放式基金融资的行为对商业银行和基金管理公司来说，均存在较大风险。对商业银行而言，本身对 ...
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，是指保险公司（含保险集团（控股）公司，下同）以出资人名义投资并持有企业股权的行为；间接投资股权，是指保险公司投资股权投资管理机构（以下简称投资机构） 名；（二）注册资本不低于200万元。为保险资金提供资产托管服务的商业银行，应当接受中国保监会涉及保险资金投资的质询，并报告有关情况。第三章 投资标的第 ...
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擅自进行“非足额证券质押”，双方的交易额往往是回购方真正托管的国库券的数倍，即融资价值超过质权价值，回购的担保作用降低，结果演变为资金拆借，形成以合法形式掩盖非法 公司的人合性对于股东间较强的人身信用关系的要求，但是当转让出资的行为有可能使公司全部资本归于一人形成一人公司时，公司应予解散。另外，股东向 ...
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投资方式。即通过发行基金份额来募集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行的证券投资。这种投资模式被形象地称作 的4种损害基金财产、基金份额持有人利益的行为，第59条对基金管理人的自我交易禁止进行了概括性的规定。可是对于什么情况构成“重大利害关系”该法并没有作出 ...
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、公司准入、拆借资金利率以及参与投机性交易等方面，作了不同的规定。 在运用这一标准时，需要考虑的因素非常多。等到这项浩繁的研究工作完成时，研究成果恐怕 国家至今也没有改变。在这些国家，金融市场中的道德准则并不是法律的强制性要求，而是在潜移默化地约束市场参与者的行为。这正是荷兰在十七世纪以及英国在十九 ...
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