外资并购的政策和法规方面有：2002年新修改的《外商投资产业指导目录》、《指导外商投资方向规定》、《关于加强外商投资企业审批、登记、外汇及税收管理有关问题 公司的并购并没有像管理层预料的那样如火如荼的开展的重要原因之一。关于新公司监管问题，如果外资并购上市公司后的新公司不属外商投资企业，那原则上是不属 ...
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。（3）上市公司、证券业公司机构等的证券发行核准、证券业务审批、信息公开等活动，属于功能监管的范围，其监管方式与机制功能应进一步加强。属于市场 监管体制 首先，科学界定功能监管的范围。从目前情况看，我国金融领域综合经营的趋势越来越明显，证券法第6条关于证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理 ...
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。我国现有的证券公司、信托公司以及财务公司，只要符合中国人民银行对其净资产等方面的要求都可以成为抵押贷款证券的承销商。 4 金融监管机构 金融监管机构负责对 一问题可以忽略不计。 第二节 信用增级 信用增级又被称为信用加强。 信用加强的方式有： 1 外部担保： (1) 第三人担保 问题1：在这种情况下 ...
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问题的复函》（证监函〔2002〕201号）和《关于社保基金行投〔2002〕22号文的复函》（发行监管函〔2002〕99号），就上述问题予以了明确 ，适用于斡旋或承销募集、卖出股票的上市公司或KOSDAQ上市公司发行股份的证券公司。 [⑦] 参见冯建平：《短线交易及归入权的若干问题探讨》，载于《法律适用 ...
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。我国现有的证券公司、信托公司以及财务公司，只要符合中国人民银行对其净资产等方面的要求都可以成为抵押贷款证券的承销商。4金融监管机构金融监管机构负责 住房抵押贷款还款本息不必缴税。而其获得的服务费应当缴税。会计方面，我国目前没有关于资产证券化交易的会计准则，根据证券化监管的需要以及参考外国证券化实践中 ...
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、期货以及预付款合同等。[12] 2001年2月，欧盟提出关于证券市场监管改革的《欧盟委员会关于欧洲证券市场监管的最后报告书》（以下简称《拉姆法路西报告》 中扮演重要角色的上市公司高管和各类中介的职责缺失，以及对于各类高风险的金融创新、衍生产品的监管问题，美国证券立法都选择通过加强相应的信息披露要求来 ...
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年修订）（证监会计字［2007］9 号）进行了修订。当前规范我国上市公司信息披露制度的体系包括四个层次，有《证券法》、《公司法》等国家基本法律 保驾护航作用。 （二）我国证券市场国际化需加强国际信息监管的合作与协调 本次金融危机也让国际社会认识到了加强国际监管合作的重要性，G20 在 2008 年开始 ...
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重视不够，应当在坚持专业监管的前提下，充分发挥自律机构和新闻煤体的作用，形成协调互动机制。 第一，加强证券交易所的一线监管职能。证券交易所主要通过制定上市 市场进入暂行规定》和上海和深圳证券交易所的上市规则等。 [2]中国证监会设立了上市公司监管部、机构监管部、发行监管部和基金监管部等职能部门，对证券 ...
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不能说无奸不商，无商不奸，但缺少行业自律却是事实。许多证券公司和上市公司都钻法律的漏洞，以获取非法利益。所有这些进一步加深了我国上市公司信用 的不足，促使其规范发展。《证券法》已经明确了国务院证券监督管理机构是对证券市场进行统一监管的机构，依法对证券发行和交易等各个环节和各个市场主体进行监督管理。同时 ...
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不能说无奸不商，无商不奸，但缺少行业自律却是事实。许多证券公司和上市公司都钻法律的漏洞，以获取非法利益。所有这些进一步加深了我国上市公司信用 的不足，促使其规范发展。《证券法》已经明确了国务院证券监督管理机构是对证券市场进行统一监管的机构，依法对证券发行和交易等各个环节和各个市场主体进行监督管理。同时 ...
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