守则（codes of ethics）和防止雇员滥用非公开信息的书面程序 Rule17j-1要求基金管理公司制定关于雇员买卖证券的行为守则和防止雇员滥用非公开信息的书面程序。 章程授权经营并代表企业的人，以及受委托从事金融工具交易、金融分析或投资咨询的投资服务企业的雇员：①在本条第（1）款第1句所指的 ...
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的，以盈利为目的、投资于证券的股份制投资公司。在这之中，基金持有人既是基金的投资者，同时又是公司之股东，其依公司章程来决定权利与义务的分配；基金公司 而是假设侵权法的目的是为了促进防止侵权行为资源的高效配置[13]。虽说目前针对基金管理公司的治理结构，我们已设计了一个形式上比较完整的结构体系，但是若对 ...
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的，以盈利为目的、投资于证券的股份制投资公司。在这之中，基金持有人既是基金的投资者，同时又是公司之股东，其依公司章程来决定权利与义务的分配；基金公司 而是假设侵权法的目的是为了促进防止侵权行为资源的高效配置[13]。虽说目前针对基金管理公司的治理结构，我们已设计了一个形式上比较完整的结构体系，但是若对 ...
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基金立即披露重要信息，具备监事会等公司治理与管理程序。2.法律及基金契约、基金公司章程等规定需不断完善。因为随着金融业发展，基金可能涉足于更多新领域， 规定限制条件的情况下才能使用衍生工具。3.如何适当对公司型基金进行立法，是否允许非基金管理公司作为基金发起人。4.其他法律衔接，如《商业银行法》第43 ...
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至少每年召开一次会议，委员会要确保审计师独立于基金管理人，委员会要在章程中明确规定审计师的职责和权限；（9）有关基金投资顾问合同和承销合同事宜，独立董事要进行分别 ，则是基金管理费越低，其自身的利益也就越大。因而，我国现行基金管理公司独立董事制度的职责的规定，从法理上讲不通，从实践上亦不可行。 在我国 ...
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办理登记注册手续;募集方式设立的股份有限公司公开发行股票的，还应提交国务院证券监督管理机构的核准文件原件或有效复印件?商务部门备案的企业如通过一般流程提交申请材料的 的产生应当符合公司章程的规定8、依法设立的验资机构出具的验资证明（原件）?仅适用于股份有限公司和金融、证券、保险类公司及基金管理公司等在 ...
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将会扩展投资者的投资方式，增加市场的投资渠道，拓展基金管理公司的业务范围。同时，基金产品种类增加，基金投资者可以因不同类型、不同偏好而选择不同的基金 基金的运营透明度。其次，法律应该明确规定基金管理章程或者基金管理信托合同中必须包含基金信息通报的周期、时间以及通报方式。详细的信息披露问题可以参照《证券 ...
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之间基金代销业务技术系统联网测试报告；（十四）银行基金代销业务技术系统与基金管理公司、注册登记机构间联机、联网测试报告；（十五）最近一年内信息技术系统 及公司基本情况说明；（三）加盖公章的营业执照和经营许可证复印件；（四）公司章程；（五）商业计划书，主要内容包括市场情况分析、今后三年的业务发展计划和 ...
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财务；（二）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者董事会决议的董事、高级管理人员提出罢免建议；（三）当 其基本任务是：依照中国法律、法规的规定维护职工的合法权益，协助公司安排和合理使用福利及奖励基金；组织职工学习，开展文体活动；教育职工遵守劳动纪律，努力完成 ...
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主体应适当扩大 二审稿与一审稿相比，缩小了基金管理人和托管人的范围，将基金管理人限定为依法设立的基金管理公司，而排除了以前诸草稿强调的其他机构。 在发起设立过程中负有相应的义务，立法中应当允许投资基金协议或者章程规定投资基金发起人的特别利益，如优先担任基金管理人的权利、合理报酬给付请求权、以非货币形式 ...
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