、支付结算等配套机制未设立，没有从制度上实现交易、资金管理、结算环节的分离。 二、总体要求 （一）指导思想。以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导， ，对72家非重点整治对象中大部分暂无涉众型风险的机构，采取转型一批的办法，通过加强监管去掉金融属性的途径实现规范发展，督促其变更名称和经营范围，回归 ...
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基础的。在鞍山证券、新华证券、南方证券被陆续撤销、接管时，为弥补客户交易结算资金漏洞，中央银行分别提供了15亿、14.5亿和80亿再贷款；而 机构无疑也已将证券公司涵盖在内。 但是，无论是单独立法还是由国务院制定专门实施办法，证券公司的破产清算都需要专门作出规定。鉴于证券公司破产清算制度与证券投资者 ...
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基础的。在鞍山证券、新华证券、南方证券被陆续撤销、接管时，为弥补客户交易结算资金漏洞，中央银行分别提供了15亿、14.5亿和80亿再贷款；而 机构”无疑也已将证券公司涵盖在内。 但是，无论是单独立法还是由国务院制定专门实施办法，证券公司的破产清算都需要专门作出规定。鉴于证券公司破产清算制度与证券投资者 ...
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广东省小额贷款公司管理办法（试行） 第一章 总则 第一条 为保护在广东省内的小额贷款公司及其客户的合法权益，加强对小额贷款公司的监督管理，规范小额贷款 聘任其他从业人员计划。 （三）责任承诺书。股东承诺自愿出资入股小额贷款公司，资金来源真实合法；上报申请材料真实、准确、完整；自觉遵守国家、省有关小额 ...
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与经纪业务分业管理制度。综合类证券公司必须将其经纪业务和自营业务分开办理,业务人员、财务帐户均应分开,不得混合操作。严禁挪用客户交易结算资金。证券公司 负债总额不得超过其流动资产总额的一定比例。其具体倍数、比例和管理办法,由国务院证券监督管理机构规定。这一规定要求证券公司能够以一定金额的自有资产作为 ...
//www.110.com/ziliao/article-300570.html -了解详情
与经纪业务分业管理制度。综合类证券公司必须将其经纪业务和自营业务分开办理,业务人员、财务帐户均应分开,不得混合操作。严禁挪用客户交易结算资金。证券公司 负债总额不得超过其流动资产总额的一定比例。其具体倍数、比例和管理办法,由国务院证券监督管理机构规定。这一规定要求证券公司能够以一定金额的自有资产作为 ...
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直接从事期货交易。 对风险的担忧 其实，早在2007年5月，曾由银监会和证监会联合制定《商业银行从事期货保证金存管业务和期货结算业务管理办法(征求意见 制度、强行减仓制度等。另一方面，中金所现有风险控制管理等办法中也有共同结算担保资金制度，银行作为特别结算会员的风险责任并非无限，除非直接参与股指期货等 ...
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有效遏制证券欺诈行为。 3、立法应明确规定挪用客户保证金、客户交易结算资金、客户托管的债券的行政责任，给客户造成损失的应承担刑事责任及相应的民事赔偿责任 ：在《证券法》中明确规定：向特定对象发行证券的具体办法，由国务院证券监督管理部门另行制订。国务院证券监督管理部门应立即就向特定对象发行证券的具体办法 ...
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有效遏制证券欺诈行为。3、立法应明确规定挪用客户保证金、客户交易结算资金、客户托管的债券的行政责任，给客户造成损失的应承担刑事责任及相应的民事赔偿责任 ：在《证券法》中明确规定：“向特定对象发行证券的具体办法，由国务院证券监督管理部门另行制订”。国务院证券监督管理部门应立即就“向特定对象发行证券的具体 ...
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私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。前述基金业务外包服务机构应当遵守中国基金业协会基金业务外包服务相关管理办法。第四 确认等相关责任。募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。第七条 私募基金管理人应当履行受托 ...
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