的分析研究而形成“洞察力”，因此对信息的可靠性、真实性会更有权威些。如果中介机构不能确保其服务对象-公司-的信息的真实性可靠性，那么由此导致的后果是显而易见的 ，新修订实施的《会计法》对会计服务机构和人员的法律责任就作了明确规定。但是，关于其他机构如投资咨询机构的法律义务和责任至今尚无权威性的法律规范 ...
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能单独构成抢帽子交易操纵犯罪的行为主体，但是，在财经新闻媒体从业人员与证券投资咨询机构通谋的情况下，完全可以构成抢帽子交易操纵。笔者认为， 操纵证券交易价格案（广州市中级人民法院于2003年9月25日判决）、世纪兴业投资有限公司等操纵证券交易价格案（贵州省贵阳市中级人民法院于2005年10月10日判决 ...
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的规定，对财务顾问实行资格许可管理，对财务顾问及其负责并购重组项目的签名人员（以下简称财务顾问主办人）的执业情况进行监督管理。 中国证券业协会依法对财务 、律师事务所或者相关人员从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当另行成立专门机构。 第九条证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的 ...
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。提供投资咨询服务的机构，除符合前款规定外，还应当符合下列条件：（一）专业团队成熟稳定，拥有不少于6名具有股权投资和相关经验的专业人员，其中 过程，应当按照关联交易的规定，采取有效措施，防止股东、董事、监事、高级管理人员及其他关联方，利用其特殊地位，通过关联交易或者其他方式侵害保险公司和被保险人利益， ...
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期货交易所、期货经纪公司、期货业协会、期货监管部门、期货交割仓库、期货投资咨询机构的从业人员，故意实施虚假陈述行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者 严重后果。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。“ 综上所述，刑法典所确立的期货 ...
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，不应超出其总行经中国人民银行审查同意开办的业务品种范围。商业银行分支机构开办投资银行业务之前，应就开办业务的品种及其属性向中国人民银行当地管辖行报告 激励约束机制和以提高相关从业人员敬业精神为核心的人事管理制度。 5、提高监管质量，实现预警功能。充分利用中央银行信贷登记咨询系统，监控客户的行为，实时 ...
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，不应超出其总行经中国人民银行审查同意开办的业务品种范围。商业银行分支机构开办投资银行业务之前，应就开办业务的品种及其属性向中国人民银行当地管辖行报告 激励约束机制和以提高相关从业人员敬业精神为核心的人事管理制度。 5、提高监管质量，实现预警功能。充分利用中央银行信贷登记咨询系统，监控客户的行为，实时 ...
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的债券、股票、外汇、期货、衍生性金融产品业务，还包括保险、项目融资、投资咨询、证券经纪、基金管理、抵押、租赁等金融业务。德国也因此成为混业经营 ，导致非接触性风险传导：“管理防火墙”要求严格贯彻竞业禁止，分设账簿，实现管理机构和人员的分离。 “中国墙”是一种信息隔离制度，目的是为了防止金融集团各机构间 ...
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服务费，股票咨询费的问题。 那么如果遇到虚假推荐股票，证券投资咨询公司收取高额的服务费时该怎么做？问：销售人员每天发给我当日他们实盘会员股票收益截图，打电话 ，提高风险防范意识和自我保护能力。投资者应自觉远离以高收益为诱惑的非法投资咨询机构，摒弃一夜暴富观念，切勿被非法分子高收益高回报的虚假信息蒙蔽 ...
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机构应在项目核准机关规定的时间内提出评估报告，并对评估结论承担责任。咨询机构在进行评估时，可要求项目申报单位就有关问题进行说明。 第十三条 项目 ，不得变相增减核准事项，不得拖延核准时限。 第二十四条 项目核准机关的工作人员，在项目核准过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的，依法给予行政处分； ...
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