的效率监管理念和以节约监管成本，提高监管有效性的有效监管理念。 【关键词】证券监管理念；事后监管；效率监管；有效监管 【写作年份】2008年 【正文】 对其内部风险控制、财务经营风险能力负责；证券投资咨询机构对其咨询报告的投资建议负责；会计师事务所对其出具的财务审计报告的真实性、准确性和完整性负责 ...
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竞争能力。 应当说， 发达国家成熟资本市场的监管工作都主要是靠事后监管来保证证券市场的公正和透明的。然而， 如同所有行政性的管制措施一样， 中国证监会的 对其内部风险控制、财务经营风险能力负责；证券投资咨询机构对其咨询报告的投资建议负责； 会计师事务所对其出具的财务审计报告的真实性、准确性和完整性负责 ...
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夸张虚假信息向股民宣导实力。炒股的人是不是经常接到骚扰电话，对方自称是某某证券公司的工作人员，不但有内幕消息，还可以名师荐股，诱骗受害人加入所谓的股票交流群 想到，买入当天就被套了，到现在都没有解套。 相对于网络大V、股评黑嘴，持牌证券投资咨询机构可算是荐股服务的正规军。但实际上，多年来，证券投资咨询 ...
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发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构，以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所 法人股的场外交易没有制定具体的法规，没有明确谁是监管部门，没有对股权交易机构进行资格审查，没有颁布具体的交易细则，无法保证交易行为的合法性和定价的 ...
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，直接融资功能进一步增强；投资者开户数不断增加，机构投资者比重不断提高；证券公司、会计师事务所、律师事务所、证券投资咨询机构及其从业人员也不断增加。我国的 管的恶性循环之中。国务院发展研究中心资本市场课题组的一份研究报告指出：由于证券监管部门对应由市场力量决定的事情介入过深，对于政府应该管好的事情未能 ...
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，还有一种是确实取得了投顾或者是私募牌照的机构，但是在业务开展过程中，该等机构偏离了正常的业务范畴，以各种虚假信息引诱投资者买入妖 员工80%以上都具有高级技术职称。但事实上，公司近500名员工中绝大部分不具备证券投资咨询执业资格，初高中学历的更是不在少数。 对于普通投资者而言，对方有没有资质固然需要 ...
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是投资者获得专业性指导的重要来源！而一些不法分子瞄准投资者追求收益的心理诉求，用与合法证券公司、证券投资咨询机构等市场专业机构相近的名称，或直接假冒合法证券公司 股资金，进行欺诈，给投资者带来了严重的财产损失和心理伤害，影响了正常的证券金融市场秩序。 投顾被骗案例分享:（投顾谎收服务费，虚假宣传，误导 ...
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建议的专业人士。狭义的投资顾问，特指在证券行业（如证券公司或专业证券投资咨询机构）为证券投资者（通常为股民）提供专业证券投资咨询服务的人员。 客户在接受 ，到与平台协商赔款成功，前后一共十天的时间赔款全款到账。 ▋可以追回投资产品明细： 1、大宗商品交易平台、大宗农产品交易中心、国际商品交易中心； 2 ...
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发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构，以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务所 ，保护投资者的合法权益，维护社会主义市场经济的发展，起到了重要的作用，对证券市场长期健康有序的发展有着十分重要的意义。但是我们认为还存在着如下立法 ...
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我国律法规，在不合规不合法平台操作亏损的资金，都是可通过合法途径追回资金的。随着证监会对证券投资咨询机构的清理整顿，现在投顾骗局情况已经有所好转，不过在金钱的诱惑下，不排除有非法机构或个人顶风作案，所以投资者一定要学会识别这些投顾陷阱。 投顾被骗不要慌，保持冷静，收集好 ...
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