从每年税后利润中提取交易风险准备金,用于弥补证券交易的损失。 (2)经纪类证券公司与综合类证券公司分离,综合类证券公司的自营业务与经纪业务分业管理制度。综合 财务帐户均应分开,不得混合操作。严禁挪用客户交易结算资金。证券公司办理经纪业务,必须为客户分别开立证券和资金帐户,并对客户交付的证券和资金按户分 ...
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从每年税后利润中提取交易风险准备金,用于弥补证券交易的损失。 (2)经纪类证券公司与综合类证券公司分离,综合类证券公司的自营业务与经纪业务分业管理制度。综合 财务帐户均应分开,不得混合操作。严禁挪用客户交易结算资金。证券公司办理经纪业务,必须为客户分别开立证券和资金帐户,并对客户交付的证券和资金按户分 ...
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管理，主要职责为：“根据证券委的授权，拟订有关证券市场管理的规则；对证券经营机构从事证券业务，特别是股票自营业务进行监管；依法对有价证券的发行和交易以及对 自然反应即可见其弊端：政府认识上的局限性很容易形成操作上的瓶颈，徒然增加市场的不确定性和额外风险，伤害市场参与者的信心，股票市场上出现大的行情波动 ...
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登、瑞银华宝各8000万；美国银行集团3250万。 [5] 对于监管当局的证券欺诈指控，华尔街十大投资银行及其分析师既没有承认也没有予以否认。 根据和解 下工作人员实施有效监督，从而造成他们在不适当的时机为公司自营业务进行交易的结果。这种不当操作行为给纽约证交所具有211年历史的公开口头竞价制度带来了 ...
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推送研究报告等，传递虚假证券交易信息，持有巨额资金的客户根据邮件中发布的虚假信息从事相关交易，由于资金量巨大引发市场波动，自营业务部门事先建构仓位，从 没有对信息市场效率产生现实损害或者损害风险。虚假信息丧失了具备重大性的客观基础，但是，投资者（投机者）在实际的证券市场操作中往往是非理性的，绝大多数的 ...
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确定性的保障，一方面可能刺激受有限责任保护的证券公司从事更多的高风险业务获利，另一方面可能促使投资者放松对证券公司应有的风险识别和审慎，购买更多高收益但同时 ，按照国家有关政策进行偿付，没有明确界定债权人的范围。这既不方便基金的操作，使投资者形成稳定的补偿预期，也容易使基金落入之前政府救助的窠臼，无法 ...
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、清算、轧差、结算、中央对手方等等一系列广泛服务，从而降低了证券公司作为交易参与者的各种风险。融资方通过回购交易付出自己持有的国债，获得一定期限内的资金使用权 市场债券交易管理办法》都明确指出，回购是以债券为质押或抵押的。在实际业务操作层面，为了简化交易和提高效率，回购交易中增减的是交易双方的标准券。 ...
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投资者以委托理财为遮掩，集聚资金优势，进行内幕交易，操纵股价或利用委托理财资金操作自主性的便利，挪用托管资金搞非法融资等。德隆事件、闽发事件、杭 ，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券 ...
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投资者以委托理财为遮掩，集聚资金优势，进行内幕交易，操纵股价或利用委托理财资金操作自主性的便利，挪用托管资金搞非法融资等。德隆事件、闽发事件、杭 ，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券 ...
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规定。《证券法》第71条则规定：禁止任何人以下列手段获取不正当利益或者转嫁风险：1.通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续 行为暂行办法》第10条规定：“……欺诈客户行为包括：（一）证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作；（二）证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券； ...
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