文件必须真实、准确和完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(2)规定了公司上市信息公开制度。股票和公司债券上市交易申请经证券交易所同意后，发行 规定证券交易所成员违法或违反章程时的责任，还通过制定证券交易所业余规则和上市规则等，规范证券交易所成员的交易行为。证券交易所在场内交易的监管方面发挥了 ...
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应当偏重其灵活性的一面。设立监事会或者监事的主要目的在于满足公司的社会融资需求，或者说公司上市、发行债券以及贷款的要求，而小型有限公司的资本需求一般不是很 公司治理制度是不切实际的。 从我国目前的实际情况来看，虽然一些上市公司聘请了独立董事，但是这些独立董事多是兼职董事，其职权与工作时间还不能得到真正 ...
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公司的资金运用，限于在银行存款、买卖政府债券、金融债券和国务院规定的其他资金运用形式。保险公司的资金不得用于设立证券经营机构和向企业投资；《证券法 可以不披露。这些问题对外资金融机构如何解释呢?目前还没有明确答案。 根据《上市公司收购管理办法》(征求意见稿)第44条，收购人通过国家国有资产管理部门行政 ...
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证券法《证券法》与《公司法》的结合的问题。关于股票、债券的发行，股票的上市、暂停和终止，在《公司法》均有规定，而没有关于证券交易的相关规定 发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。”）二是第50条（“公司申请其发行的公司债券上市交易，由证券交易所依照法定条件和法定程序核准。”） ...
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5、无正当理由放弃债权、承担债务，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的；6、致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市 人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的；7、有其他严重情节的。五、背信运用受托 ...
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（Pricing Power）的基础。 2、另一类是资本市场股权融资发行股票及债券 主要指上市公司通过增发、配股、等股票流通方式以及发行可转债方式在证券市场 共募集17.2亿港元；失败的例子是顺驰和SOHO中国，前者原因在于公司治理缺陷和信息披露缺乏透明，后者原因在于只有概念推销却缺少项目开发的土地 ...
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有债权属性，股票则只有物权属性。由于上述差异，当出现虚假发行的情形，债券发行人和股票发行人以及它们各自保荐机构、承销商的法律责任是有区别的。 2． ，与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票，利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资人的信息等 ...
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和凭证，即可印证这一点。而在许多Business law教科书中，也可包括政府对公司和信用的管理、反垄断、社会保险、税法等内容。《不列颠百科全书》（国际 法律责任。证券法规定了上市公司的信息公开义务。发行公司股票、债券，应当公告招股说明书、公司债券募集办法。公司发行新股或者公司债券的，应当公告财务会计 ...
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对待，采用相同的程序和方法进行评级。上述做法在形式上的合规性无可厚非，但担保债务债券毕竟是一种将信用等级最低的初级证券化产品打包后形成的再证券化产品，其风险 披露等方面提出了非常高的要求，可以说是规则监管模式的集中体现。然而该法给上市公司和有关中介机构带来了严苛的合规枷锁，有矫枉过正之嫌，极大地削弱了 ...
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和凭证，即可印证这一点。而在许多Business law教科书中，也可包括政府对公司和信用的管理、反垄断、社会保险、税法等内容。《不列颠百科全书》（国际 法律责任。证券法规定了上市公司的信息公开义务。发行公司股票、债券，应当公告招股说明书、公司债券募集办法。公司发行新股或者公司债券的，应当公告财务会计 ...
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