交易所的实时监管功能；在股票的现货市场和期货市场上，股票的现货安排在上海和深圳两个证券交易所进行交易、监管，股票的期货（股指期货）则安排在上海 透明度等方面有严格监管要求。商业银行、政策性银行、村镇银行、信用社、保险公司、证券公司、汽车金融公司、财务公司、金融租赁公司、金融资产管理公司、消费金融公司、 ...
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影响中小企业发展的诸多不利条件中，融资难的问题成为中小企业发展的瓶颈。据上海的一项调查显示，在已经停产或准备停产的中小企业中，有47％的企业 上述条件。 （二）中小企业板的作用及局限性。2004年5月中小企业板块在深圳证券交易所获准设立。依据该板块的实施方案，中小企业板块是深交所主板市场的一个组成部分 ...
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其他具备条件的国家级高新技术园区，目前全国很多高新区，例如广东、江苏、湖北、辽宁、上海、成都、重庆、深圳、西安等地都在蓄力争取试点资格，而且很多园区 以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所、登记结算公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理客户买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台，其 ...
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、台湾ROSE与新加坡SESDAQ等证券市场的建立，NASDAQ市场也一跃成为世界经济的晴雨表。1999年12月2日，“上海实业医药科技（集团）有限公司”绕道走上香港创业板，再一次提醒我们：区别于证券交易所原有市场的创业板已经在全球范围内发展起来了。人们往往将原有 ...
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（4）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员； 的注册资本统一规定为 3000 万元，且为实缴资本，属于最高的限制；而上海、天津和重庆的有限责任公司型基金管理人的注册资本仅为 100 万元，明显偏 ...
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》中即有至少需要40％的董事由独立人士担任的规定。 1956年，纽约证券交易所（NYSE）修订上市审查规则时，规定公开上市公司至少必须选任两位外部 独立董事不得与管理层有任何会影响他们作为委员会成员独立判断的关系。其后美国股票交易所（ASE）亦做出了类似的决定。至此，独立董事作为美国上市公司董事会的 ...
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增加了金融市场单位犯罪的新罪名 该条在犯罪主体方面明确提到商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，且在处罚方式上采用 吸收存款案诉诸法院。这几个案件的过程几乎如出一辙，均在由德隆系设立的上海友联管理研究中心的指使和操纵下，采取承诺固定收益率、低本付息的方式与 ...
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，依法征收企业所得税。 但是，法律的逻辑最终胜利。2005年，我国成立了证券投资者保护基金。投资者有了一个集合利益代表，可以集中持有源自投资者申购资金的 进行网下发行)所有申购冻结资金的利息收入须全部缴存到上海、深圳证券交易所开立的存储专户，作为证券投资者保护基金的来源之一。因此，目前股票发行申购冻结 ...
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是我国引进境外保管制度时的用语创新，其含义广于单纯的保管[1]。根据我国《证券投资基金法》的规定，基金托管人(Custodian)应当依照本法和基金合同的约定，履行受托职责 发展，私募基金走出黑洞》，《上海证券报》2006年3月1日；王霞：《我国私募基金规范发展若干问题研究》，深圳证券交易所研究报告。...
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》中即有“至少需要40％的董事由独立人士担任”的规定。1956年，纽约证券交易所（NYSE）修订上市审查规则时，规定公开上市公司至少必须选任两位外部 董事不得与管理层有任何会影响他们作为委员会成员独立判断的关系”。其后美国股票交易所（ASE）亦做出了类似的决定。至此，独立董事作为美国上市公司董事会的 ...
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