公司账户资金监管 -法学论文搜索

关联企业制度与银行信贷风险控制

安慰函。如果分行认为某一个子公司有特殊的风险，应将有关情况报告全球账户经理，并对子公司的信用等级作相应调整。与母公司关联度不强的子公司或规模较小的企业间的关联交易行为，关注集团内部或与贷款人有密切关系的集团成员间各项大额资金的往来，防止资产、利润的非正常转移，关注关联企业集团的重大资产处置情况、集团 ...

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境外成熟市场规制基金从业人员买卖证券的法律制度及其启示与借鉴（上）——从唐建、王...

的过程中，使用自己控制的中信建投证券上海福山路营业部（以下简称福山路营业部）唐金龙证券账户先于阿尔法基金买入新疆众和股票，并在其后连续买卖该股。期间，唐建还利用受其控制的另一公司（除非拆借人受放贷人控制）借入资金或其它财产，但第21（b）条允许的除外；或（4）违反委员会经与联邦银行监管机构（同《联邦 ...

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关联企业制度与银行信贷风险控制

安慰函。如果分行认为某一个子公司有特殊的风险，应将有关情况报告全球账户经理，并对子公司的信用等级作相应调整。与母公司关联度不强的子公司或规模较小的企业间的关联交易行为，关注集团内部或与贷款人有密切关系的集团成员间各项大额资金的往来，防止资产、利润的非正常转移，关注关联企业集团的重大资产处置情况、集团 ...

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论洗钱罪

，所以它已成为清洗大笔资金在多层化阶段的最重要的方式；利用银行联合账户：洗钱者可以委托银行，利用银行在证券公司的联合账户为洗钱者购买股票；将申报，并对运往洗钱天堂国家的行李和货物进行严格检查[7].中国金融机构的运作及监管尚不如发达国家，金融机制尚存在许多漏洞，犯罪分子很容易利用这一“空漏”乘机作案 ...

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2020年全国法院十大商事案例

，北京互联网法院及时向北京市市场监督管理局发送了司法建议。北京市市场监督管理局以行政监管方式督促被告对其他存在类似情况的用户进行补偿，有效化解纠纷，避免了大量兴业银行主张的行使抵销权的事实进行审查，认定岳典公司对其开设在兴业银行账户上的资金享有占有、使用、收益、处分的权利，兴业银行将11584545 ...

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后危机时代存款保险制度的中国式重构

，央行不再直接对风险金融机构进行再贷款，而是对中国证券投资者保护基金有限责任公司提供基础运营资金。对于被中国证监会和人民银行划分为需要国家救助的重组类证券已经建立了单独的风险保障基金管理机构，因此，将风险保障基金管理机构与监管机构分离，已经成为现有框架下银行业建立存款保险制度的必然选择。然而，目前 ...

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论基本银行服务排斥及其治理

银行服务排斥之涵义与成因部分人口不能或不能充分享用存款、取款、资金转移等基本银行服务（basic banking）的社会现象，本文称之为基本银行服务排斥。强制性干预措施？部分国家和地区针对银行采取了强制性的立法和监管措施，如规定银行提供基本银行账户的义务。另外一些国家和地区，虽也积极致力于治理 ...

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《证券法》修订草案中的若干问题及完善

另行规定。修订草案第127条对上述规定进行了扩充：证券公司不得将客户交易结算资金、客户证券账户名下的债券、基金、股票等证券资产归入其自有财产。严禁股市短期向下。长远来看，客户资产获得安全保障无疑是重大利好。我们注意到监管机构、司法部门近期在这方面的一系列举措。例如，中国证监会与人民银行联合发布《 ...

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非法期货交易基层法院有无管辖权？

国发[2011]38号文、国办发[2012]37号文、证监办发[2013]111号文等规范、监管文件虽然系特定时期清理整顿交易场所的一般规范性法律文件，但也是具体认定相关交易过程看，郝辰嘉均系将款项汇入西北大宗交易中心账户，西北大宗交易中心未提交郝辰嘉汇入的资金流向宝昇公司，亦未提交郝辰嘉与宝昇公司 ...

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完善我国社会保障制度研究

军人抚恤优待条件》等法律法规的规定对革命军人等优抚对象提供确保一定生活水平的资金和服务的制度。据统计，2005-2015年，国家投入的优抚经费总额达232亿。主要体现在利用费用统筹，能在特定层面上弱化各个公司之间医疗成本负担的不平衡情况：个人医疗账户体制的创建可以在特定层面上对病人产生制约，管控医疗 ...

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