对创投企业的债务承担连带责任。非法人制创投企业的投资者也可以在创投企业合同中约定在非法人制创投企业资产不足以清偿该债务时由第7条所述的必备投资者 是发挥法律激励功能，促进我国专业服务机构做大、做强。 [25]据《法制日报》2007年9月26日报道，以公司法、证券法、证券投资基金法、期货交易管理条例的 ...
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综合理财业务。其中，理财顾问业务提供的是一种不涉及资产的管理运营咨询服务，应定性为咨询服务法律关系。综合理财业务可以分两种类型：保证收益型和非保证收益 中却没有体现，仅在代客境外理财中规定有所体现，可以借鉴《证券投资基金法》的相关规定对投资组合和分散风险做出具体规范。 （五）义务违反责任完善对投资者的 ...
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（五）属于恶意投资、操纵证券价格的。在证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，作为专家的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业中介服务机构对于投资人 人，包括但不限于委托人的股东（出资人）、潜在的投资人、信贷机构、财务咨询机构以及有理由注意委托人的评级报告的债权人等。 四、信用评级机构责任的分散 ...
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的交割单、对账单、成交记录、存量股数记录等凭证，这些凭证最好由所在证券公司盖章。（五）投资损失计算表，应包括股票买卖过程、诉请股数、买入均价、卖 定的民事连带赔偿责任。这里的“直接责任人”是指以个人名义并代表所任职的专业服务机构签署相关专业验证文件的人士和其他被证明直接对相关专业中介机构及其从业人员， ...
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交易所许可法》或《招股说明书法》中未做明文规定，亦可能会对投资人判断其证券投资价值有重大影响。假若信息披露义务人未将这些信息予以披露，虽不能 合同的成立而遭受的损失（为缔结合同付出的咨询费用等），债务人亦应赔偿，这种观点主要是依据缔约上过失（culpa in contrahendo）这一理论。 （三） ...
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发展趋势，由于国际货币基金组织(IMF)和世界贸易组织(WTO)等国际组织积极推行全球金融服务贸易与金融市场开放政策，以及金融自由化，世界上许多国家，特别是亚洲一些 经营的国家。例如，我国商业银行经营范围还限于传统业务，而不允许经营证券投资与信托业务。我国对经营范围的限制是非常严格的：商业银行在中华 ...
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我们可以予以分析借鉴。根据信用中介的主要功能，可以将其大体地分为信用调查（包括咨询服务）和信用评估两个方面。 （1）信用调查机制。信用调查一般是对企业的 档案中，记载其登记、变更、注（吊）销、年检情况、企业对外投资及重大经营活动情况、合同的履行情况、企业违法及处罚情况以及其他管理机关掌握的涉及企业信用 ...
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适用，原因也是排除合理怀疑的刑事证明标准对澳大利亚证券与投资委员会提出了过高要求。2001年的金融服务改革法案修改了公司法，法院可以依照民事诉讼程序、 家公司的股票。(2)在这三次交易中，儿子均是RBS HoareGovett公司派出的咨询团队成员。(3)在父亲买入上述某家公司的股票前一晚，儿子在互联 ...
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适用，原因也是排除合理怀疑的刑事证明标准对澳大利亚证券与投资委员会提出了过高要求。2001年的金融服务改革法案修改了公司法，法院可以依照民事诉讼程序、 给被告，违背了无罪推定的基本原则，显得不合时宜。[51]澳大利亚公司与市场咨询委员会2003年发布的《内幕交易报告》也评估了这种建议，但最终基于以下 ...
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是消费者概念在金融领域的延伸和特别化，是指与金融机构建立金融服务合同关系，接受金融服务的自然人。 [5]有学者认为，金融消费者，实际上是指为生活需要购买、 到一定程度才会产生[16]。因此，投资具备金融消费的基本要素。 其次，从个人投资者所处的地位看。个人投资者作为证券市场最广泛的投资者（在我国，习惯 ...
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