的权利。投资者提起民事诉讼，可能会牵涉到公司背后的自然人、负有责任的证券经营机构以及发布虚假信息的上市公司承担连带责任。在证据收集方面，律师或法院可以运用证监会 用其它机制来约束、弥补，如美国规定“初级举证责任在控方，次级举证责任在辩方”。齐斌（西门子公司中国法律顾问、民商法博士）：在我国，对民事责任 ...
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财产，能够独立地行使权利和履行义务，能够独立地承担法律责任。这样，上市公司是证券市场的重要主体，是构建上市公司信用的基本内容所在。但是，需要注意的是 ，虚构利润5.4亿元，虚增资本公积金6.57亿元。对这样严重失实的财务报告，海南大正会计事务所出具了资产评估报告，中华会计师事务所、海南中华会计师事务所 ...
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在证券持有人名册登记的法律关系中，我们可以从主体角度去考察相关问题。证券持有人名册登记涉及两类主体：一是登记提供人，由中国证券登记结算有限责任公司承担；一 债券质押，主要在国债回购行为中有所体现。[8]本文主要讨论股票质押。由于我国上市公司股票分置，有流通股和非流通股，所以股票质押也体现为流通股的质押 ...
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信息披露存在瑕疵，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、承销的证券公司应当承担赔偿责任，发行人、承销的证券公司的负有责任的董事、监事、经理应当承担 交易的法律障碍删除后，从中长期看，投资者的资金来源更加多样化。如果监管部门再适时推出信用交易机制，券商将可以通过融券服务形成做空机制，证券公司的盈利 ...
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明显的缺陷，即尚未对网上证券交易业务中的一些关键法律问题，如证券公司与投资者的关系、证券公司与网络服务商的关系、当事人的法律责任等进行规定，而且已 认证职责。目前，中国人民银行、外经贸部、信息产业部、公安部等部门都在建立自己的认证机构，鉴于此，有的学者建议由证监会组织建立证券业认证机构。④这种由各部门 ...
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，这是《证券法》增加了“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的客观方面。这是因为，证券公司承销或者代理买卖业务是证券公司的基本业务。其承销或者代理买卖的必须 、用于质押，这些行为一旦发生，就产生与挪用客户资金同样的法律后果，这就不是一个“挪用”可以解决的。因此，笔者认为，《证券法》第193条也提出了一个 ...
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股东会的批准与同意。但是齐齐哈尔证券公司的经理人员却无视公司法的规定与公司股东权利，违背法律与事实地代表公司在《兴安证券有限责任公司合并重组协议》中对公司的 ，同时任职黑龙江省体改委主任和省金融办主任。在这一场政府机构与民营企业的对峙中，其中一方至少在姿态上已经先声夺人。如何通过一个地方法院，在强势的 ...
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实的预测等。二是重大遗漏行为，即证券发行人应当公开而没有公开公司的重要情况，造成各种文件、报告书严重失实、误导投资者的行为。从行为方式上看，虚假陈述行为包括 在主观方面，本罪只能由故意构成。在这方面存在着一个专家责任问题。即在准备或提交法律要求的报告时，会有诸如注册会计师、律师及资产评估人员参与进来。 ...
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政府和企业之间所形成的行政管理法律关系中，我国大量法律法规赋予了监管机关监督管理权限。例如，《证券法》(2019)第140条规定，证券公司的合规管理不符合规定 从合规治理系统性、预防性角度分析，监管机关仅在违法违规事件发生后要求企业承担法律责任，但如果企业不能及时弥补合规管理漏洞，合规风险一旦累积，很 ...
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有联系的审计人员、商业银行职员、证券管理委员会成员等。日本的内幕人员分为三类：一是公司内部人员，包括上市公司或证券公司的职员、代理人及其他从业人员，持有上市 信息的手段,这样 （三）从主体的法律责任看，我国的法律规制相对薄弱 我们先看一下美国，他在加强对证券内幕违法犯罪的管理上，已形成了一个比较严谨、 ...
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