进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。第一百三十八条证券公司 将案件移送司法机关处理。第一百八十七条国务院证券监督管理机构的人员不得在被监管的机构中任职。 第十一章法律责任 第一百八十八条未经法定机关核准， ...
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，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。 证券公司不得将其自营账户借给他人使用。 第一百三十八条 案件移送司法机关处理。 第一百八十七条 国务院证券监督管理机构的人员不得在被监管的机构中任职。 新证券法--第十一章 法律责任 第一百八十八条 未经法定 ...
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进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。第一百三十八条证券公司 将案件移送司法机关处理。第一百八十七条国务院证券监督管理机构的人员不得在被监管的机构中任职。第十一章法律责任第一百八十八条未经法定机关核准，擅自 ...
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上述外汇交易平台人士称，不少平台效法 P2P的做法，利用资金池不断借新还旧。今年以来，相关部门严监管限制外汇交易支付通道，投资者担心交易风险而提出大量资金赎回 一个打着国际外汇期货名义在国内欺骗投资者的小公司了。因为正规的外汇期货平台公司，每次出金不可能是通过私人账户汇给投资者的。顾问让宋女士下载所有 ...
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的境外机构作为委托人订立的金融类委托理财合同；2．未取得特许经营资质的证券公司作为委托人订立的金融类委托理财合同；3．不具备金融类委托理财资质的其他非金融 承担缔约过失赔偿责任。八、监管人在履行监管协议时，知道受托人在证券业机构非实名开户或一个资金账户对应多个证券交易账户而未予提示的，监管人此行为构成 ...
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年1月6日，国务院办公厅印发107号文《关于加强影子银行监管有关问题的通 知》，虽然把新型网络金融公司作为影子银行的第一类，明确由央行牵头，统一各部门协调 黑 社会性质的组织犯罪为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的（一）提供资金账户的；（二）协助将资产转换为现金或者金融票据的；（三）通过转 账 ...
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处获取了一个存有800多个京东商城客户账号及密码的文档，一套查看上述账户内资金情况的软件。其后，陈某开始在他位于广东省东莞市常平镇某小区的住处内，使用 掌握在行政机关手中，而且泄露个人信息最严重的部门，如银行、医院、电信公司等，主要的监管责任也在政府主管部门。这提示我们，对公民信息权利的立法保护，重点 ...
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证券公司和证券经营机构进行更为严厉的财务监管，尤其是禁止证券经营机构以各种方式挪用客户资金。根据修改后的证券法，证券公司和证券经营机构不仅被禁止一般地挪用 公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突；不得将客户交易结算资金、客户证券账户名下的债券资金、股票等证券资产归于其自有财产；并且必须将客户的交易结算 ...
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可与印度伙伴合作设立合资股票经纪公司、资产管理公司、商人银行。FII可开立外币账户和非居民卢比账户，两类账户之间的资金流动以市场汇率结算。此外， 放宽QFII进入国内证券市场的各种限制；最后，在市场规模扩大、市场结构完善、监管水平提高的情况下，取消各种限制。 4.2健全和完善法律法规 目前中国的证券 ...
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的突发性时，也应确保对它进行有效的监管，防止权利滥用。考虑到国内目前证券公司问题的严重性[12]需要政府介入和需求巨额资金，以及长期以来我国证券市场自律监管 经SIPC 批准，在基金的补偿限额内，可以不经客户同意将其账户整体转给另一家证券公司经营。当然，客户可以选择获得现金和证券的补偿或继续接受新证券 ...
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